關于發布《中國腐蝕與防護學會科技成果 評價管理辦法》的通知

各有關單位：

    經中國腐蝕與防護學會常務理事會2019年3月10日審議通過，現將《中國腐蝕與防護學會科技成果評價管理辦法》予以發布，自2019年4月1日起施行。

    附件：《中國腐蝕與防護學會科技成果評價管理辦法》

二〇一九年三月十五日

附件：

中國腐蝕與防護學會科技成果評價管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強腐蝕與防護學科領域科學技術成果評價工作的管理，鼓勵創新、促進科學技術成果轉化和產業化、增進科學技術同經濟與社會發展密切結合，根據有關法律、法規并參照有關標準規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所指科技成果是指由組織或個人開展的各類科學技術活動所產生的具有一定學術價值或應用價值，具備科學性、創造性、先進性等屬性的新發現、新理論、新方法、新技術、新工藝、新產品、新品種和新材料等。

第三條 本辦法所指科技成果評價是指按照規定的程序，運用有效的方法，對科技成果的科學性、創造性、先進性、可行性和應用前景等所進行的辨別、論證、評審、評議，并作出相應結論的有償技術服務活動。

第四條 本辦法適用于腐蝕與防護學科應用技術類、基礎研究類、軟科學類科技成果（以下統稱“科技成果”）的評價。

第五條 科技成果評價的主體由評價委托方、評價機構組成。

評價委托方是指提出科技成果評價需求的一方。可以是成果的項目管理單位（部門）、完成者或者使用方。

評價機構是指受評價委托方的委托而實施評價活動的組織。主要包括評價組織單位、評價專家委員會等。

第六條 科技成果評價工作應當堅持依法、獨立、客觀、公正的原則，保證科技成果評價工作的嚴肅性和科學性，確保評價活動依據客觀事實作出科學的評價結果。

（一）依法原則：有關各方應當遵循國家有關規定和本辦法，遵守評價合同約定，履行義務，承擔責任。發生爭議時，根據合同法等法律、法規予以解決。

（二）獨立原則：科技成果評價活動依法獨立進行，不受其他組織和個人的干預。評價組織單位獨立地組織評價工作，評價專家獨立地向評價組織單位提供評價意見，評價專家提供評價意見時不受評價組織單位和評價委托方的干預。

（三）客觀原則：評價專家在提供評價意見的過程中，按照評價成果的客觀事實情況進行評審和評議。評價報告和評價意見中的任何分析、技術特點描述、結論，都應當以客觀事實為依據。

（四）公正原則：評價機構必須站在公正的立場上完成評價工作。評價組織單位不得因收取評價技術服務費而偏袒或者遷就評價委托方，技術服務費用的多少與最終評價報告的結論無關；評價專家也不得因收取評審費而遷就評價委托方和評價組織單位。

第七條 根據科學技術項目的不同特點，科技成果評價可以采用以下形式：

（一）會議評價：指由評價組織單位組織同行專家采用會議形式對科技成果作出評價的活動。需要進行現場考察、測試或經過討論答辯才能作出評價的科技成果，可以采用會議評價形式。

（二）通訊評價：由評價組織單位聘請專家，通過書面審查有關技術資料，對科技成果做出評價的活動。不需要進行現場考察、測試和答辯即可作出評價的科技成果，可以采用通訊評價形式。

第二章  評價范圍及內容

第八條 科技成果評價可以包括如下內容：

（一）完成單位完成國家和省、自治區、直轄市以及國務院有關部門下達的科技項目成果；（二）完成單位與其他單位合作完成的科技項目成果；（三）完成單位自選的科技項目成果。

第九條 下列科技成果不受理評價申請：

（一）評價要求主要為非技術內容的；（二）尚未脫密的科技成果；（三）科技成果存在知識產權權屬爭議，且尚未解決的；（四）評價委托方提供虛假情況或不能完整提供評價所需材料的；（五）國家法律、法規規定，必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果；（六）違反國家法律、法規規定，對社會公共利益或者環境和資源造成危害的項目。

第十條 對應用技術類、基礎研究類、軟科學類科技成果應分類進行評價。

應用技術類科技成果主要是指為提高生產力水平而進行的科學研究、技術開發、后續試驗和應用推廣所產生的具有實用價值的新技術、新工藝、新材料、新設計、新產品以及技術標準等，包括可以獨立應用的階段性研究成果和引進技術、設備的消化、吸收再創新的成果。

基礎研究類科技成果主要是指對自然現象和規律的新發現，或者在科學理論、學說上有創見，在研究方法、手段上有創新，以及在基礎數據的搜集和綜合分析上有創造性和系統性貢獻的成果。

軟科學研究科技成果是指為決策科學化和管理現代化而進行的有關發展戰略、政策、規劃、評價、預測、科技立法以及管理科學與政策科學的研究成果，主要包括軟科學研究報告和著作等。軟科學研究成果應具有創造性，對國民經濟發展及國家、部門、地區和行業的決策和實際工作具有指導意義。

第十一條 科技成果評價的主要內容是：

（一）科技成果評價材料的完整性；（二）技術創新程度、技術指標先進程度；（三）技術難度和復雜程度；（四）成果的重現性和成熟程度；（五）成果應用價值與效果；（六）取得的經濟效益和/或社會效益；（七）進一步推廣的條件和前景；（八）專家委員會認為應予評價的內容；（九）存在的問題及改進意見。

第三章 評價組織

第十二條  中國腐蝕與防護學會科技成果評價工作辦公室（以下稱學會評價辦公室）是腐蝕與防護學科領域科技成果評價的受理和組織單位。負責受理科技成果評價委托方的申請和組織科技成果評價工作。

第十三條 學會評價辦公室建立腐蝕與防護學科領域科技成果評價專家庫（以下稱評價專家庫）。評價專家庫包括來自科研院所、高等院校、企事業等單位的科學技術專家，并根據科學技術的發展趨勢和管理工作的需要及時更新。

第十四條 科技成果評價專家應當具備下列條件：

（一）熟悉國家相關法律法規與產業政策，對科技成果的可行性、技術創新性、市場推廣應用等方面能夠作出獨立的判斷和評價；（二）具有高級專業技術資格（特殊情況下可聘請不多于四分之一的具有中級專業技術資格的中青年科技骨干），具備較高的學術造詣、敏銳的技術洞察力和較強的行業和產業發展判斷力，在該專業領域具有一定的權威；（三）對評價成果所屬專業領域有較豐富的理論知識和實踐經驗，熟悉國內外該專業領域技術發展的狀況；（四）具有良好的學術道德和職業道德，認真嚴謹，秉公辦事，客觀公正，熱心科學技術事業。 涉及國家安全、國防等特殊部門確因保密需要的，評價委托方可以與學會評價辦公室共同對評價專家委員會的組成協商解決。

第十五條  科技成果評價專家必須遵守以下行為規范：

（一）嚴格遵守國家有關法律法規，執行國家的有關政策，堅持獨立、客觀、公正和科學的原則；（二）奉行求實、誠信、中立的立場，在評價活動和評價意見形成的過程中，不受可能損害評價公正性的任何單位和個人的干預和影響；（三）維護評價成果所有者的知識產權，保守被評價成果的技術秘密。評價工作完成后，有關評價成果的所有材料應當全部退還給評價組織單位，不得向其他組織或者個人擴散，不得非法占有、使用、提供、轉讓；（四）應客觀、公正、獨立地發表意見，提供的書面評價意見應當清晰、準確地反映評價成果的實際情況，并對所出具的評價意見負責；（五）自覺遵守回避原則，不參加與評價成果有利益關系或可能影響公正性的評價活動；（六）不得收受除約定的評審費之外的任何組織、個人提供的與評價活動有關的酬金、有價物品或其他好處。

第十六條  評價專家在參與科技成果評價前應簽署《科技成果評價承諾書》（附件1），承諾遵守各項公正性及保密守則。

第四章評價程序及評價意見

第十七條  科技成果評價委托方應向學會評價辦公室提出評價申請，填寫《科技成果評價申請表 》（附表1）。

第十八條 在科技成果評價委托方與學會評價辦公室充分交流與溝通取得一致意見的前提下，雙方應簽訂科技成果評價技術服務協議。協議應包括如下內容：

（一）評價對象與內容；（二）評價的形式和希望完成的時間；（三）提供資料的份數；（四）評價結果送達的時間、方式；（五）評價所涉及的技術服務費及其他各項費用的數額、支付方式；（六）相關信息和資料的保密約定；（七）雙方認為需要表述的其他內容。

第十九條  供科技成果評價用的資料應當完整、真實、清晰、可靠，并按照順序裝訂成冊，逐頁標明頁碼，各項間應當有區分標志。成果資料包括但不限于以下內容： （一）應用技術類成果1、研究報告。任務來源、應用領域、技術方案論證、國內外相關技術發展的背景材料、技術特征、技術性能指標及與國內外同類先進技術指標的比較、成果的創新性與先進性、技術成熟程度，引用他人成果或者結論的參考文獻等；2、成果資料。取得的專利、著作（書籍）、軟件著作權、論文、標準、獲獎證書、轉讓/銷售合同、測試報告、推廣應用情況/應用證明等相關資料；3、有經國家有關部委、省級科技行政主管部門認可的科技信息機構出具的查新報告；4、國家法律法規要求的行業審批文件；5、納稅證明或推廣應用所產生的經財務部門認可的經濟效益證明，或社會效益、環境生態效益等證明；6、評價組織單位認為評價所必需的其他技術資料。

（二）基礎研究類成果   1、研究報告。科學技術方案論證、國內外相關技術發展的背景材料、科學技術特征、成果的創新性與先進性，引用他人成果或者結論的參考文獻等；2、成果資料。取得的專利、著作（書籍）、論文、獲獎證書，論文、著作被引用或研究報告被采納的證明等；3、有經國家有關部委、省級科技行政主管部門認可的科技信息機構出具的查新報告；4、評價組織單位認為評價所必需的其他技術資料。

（三）軟科學研究類成果1、研究報告；2、發表的論文或出版的著作；3、論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）正面引用證明；4、實際應用或采納單位出具的證明；5、有經國家有關部委、省級科技行政主管部門認可的科技信息機構出具的查新報告；6、評價組織單位認為評價所必需的其他技術資料。

第二十條 委托單位應根據評價會議專家人數準備成果評價資料，其中正本一份，副本若干份，各套資料的內容應一致。同時還應提供與紙質版資料內容相同的電子版文件（word或PDF格式）。 第二十一條 學會評價辦公室對評價委托方提交的申請材料進行形式審查。形式審查符合要求的，出具對科技成果評價申請的批復意見。

第二十二條 學會評價辦公室依據科技成果專業內容隨機遴選七至十五人單數組成評價專家委員會。采用會議評價時，專家委員會設主任委員1人，副主任委員2人；采用通訊評價時，專家委員會設主任委員1人。

第二十三條 評價專家應與評價委托方或完成單位及個人無利益關系或無直接行政隸屬關系。凡可能影響評價公正性的專家應予以回避。

評價專家委員會中同一行政隸屬單位的專家不應超過一人。

評價活動開始前，評價委托方可以提出建議回避的評價專家名單，并說明理由。學會評價辦公室認為理由合理的，可以對專家委員會成員進行調整。

第二十四條 會議評價由評價委員會主任委員主持，并應遵循如下程序：

（一）科技成果完成單位代表作科技成果匯報，匯報的主要內容應包括但不限于：

1、課題背景；2、研究內容、成果、創新點及知識產權情況；3、經濟與社會效益；4、科技查新結果；5、成果應用情況。

（二）評價專家對科技成果進行質詢，評價委托方/成果完成單位（人）進行答辯；（三）評價專家獨立對科技成果進行評價，在《科學技術成果評價標準（專家意見表）》（附表2）中對所列評價指標分別進行打分。

（四）主任委員主持討論形成《科學技術成果評價意見》（評價委托方、利害關系人應予回避）。《科學技術成果評價意見》應經主任委員和副主任委員簽字確認。

（五）學會評價辦公室工作人員將《科學技術成果評價專家意見表》中每項指標分數進行分類匯總。每項指標分別去掉一個最高、最低分數后取算數平均值，并依據各項權重系數計算得出各項指標的累計加權分（所有計算結果保留一位小數），并向主任委員報告。

（六）主任委員向評價委托方及相關單位的代表宣讀專家委員會評價意見及評價累計加權分數。

第二十五條 通訊評價應遵循如下程序：

（一）學會評價辦公室工作人員將評價材料分別發送通訊評價專家委員會成員。

（二）評價專家在規定的時間內獨立進行評價，在《科學技術成果評價標準（專家意見表）》（附表2）中對所列評價指標分別進行打分，并提出評價意見。

（三）學會評價辦公室工作人員應將《科學技術成果評價標準（專家意見表）》中每項指標分數進行分類匯總。每項指標分別去掉最高、最低分數后取算數平均值，并依據各項權重系數計算得出各項指標的累計加權分（所有計算結果保留一位小數），并綜合歸納各專家的評價意見，將結果呈報專家委員會主任委員審核并簽字確認。

第二十六條 在對科技成果的科學、技術和經濟內涵進行全面分析評價的基礎上，應提出明確的綜合評價意見。意見應包括如下內容：

（一）提交科技成果評價材料的完整性；（二）評價成果的先進性、創新點；（三）與國內外同類科技成果的比較；（四）科技成果創造的經濟效益和社會效益；（五）市場應用前景與發展預測；（六）科技成果的水平；（七）存在的問題或建議。

評價意見應有評價委員會主任委員的簽字。

第二十七條 符合下列規定時，評價意見方為有效：

（一）會議評價時，評價委員會到會專家不得少于應聘專家的五分之四，評價意見必須經評價委員會專家三分之二以上多數或者到會專家的四分之三以上多數通過方為有效。

（二）通訊評價時，提出書面評價意見的專家不得少于應聘專家的五分之四，評價意見必須依據通訊評價專家委員會四分之三以上多數的意見形成。

第二十八條 評價組織單位工作人員應負責會議記錄、匯總并計算評價分數、協助編制《科技成果評價意見》等工作。

第二十九條 評價結果接受社會監督。在保證不被侵權、不泄密和保障國家安全的前提下，學會評價辦公室可在學會網站等媒體宣傳報道。

第五章  附則

第三十條 科技成果評價專家和相關工作人員必須嚴格保守被評價項目的商業秘密和技術秘密，未經委托方同意，不得將評價項目的有關文件、資料和數據以任何方式向他人提供。不得利用評價業務得到的非公開商業秘密或技術秘密，為本人或者他人謀取私利。

第三十一條 評價工作結束后，學會評價辦公室應將評價委托方提交的《科技成果評價申請表》、對科技成果評價申請的批復意見、成果評價資料（正本）、科技成果評價專家意見表、《科學技術成果評價證書》等材料匯總后歸檔保存。

第三十二條 本辦法自學會常務理事會批準后施行。

文件下載：

1、《關于發布中國腐蝕與防護學會科技成果評價管理辦法的通知》.pdf

2、科技成果評價申請表

3、科技成果評價證書