我國論文數(shù)和科技人員數(shù)均處于世界第一，但大量的技術(shù)瓶頸問題依然沒有解決，我國科技成果轉(zhuǎn)化率低是最重要和最直接的原因之一。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀分析

我國科技成果正處于快速增長期，但我國科技成果的轉(zhuǎn)化率仍然很低。中國工業(yè)經(jīng)濟聯(lián)合會會長、工信部原部長李毅中出席“2020鳳凰網(wǎng)財經(jīng)峰會”演講時指出，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率最高在30%左右，而發(fā)達國家是60%-70%。最近20所高校聯(lián)合調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每年我國高校取得科研成果數(shù)萬項，其中真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的不到10%。科技成果浪費已經(jīng)成為我國當今社會最大的浪費。造成這一現(xiàn)象的主要原因是大多數(shù)技術(shù)自身缺陷不能滿足需求方要求。高校和研究所的大多數(shù)科技成果很難同時具備先進性、實用性、成熟性、商業(yè)價值性（經(jīng)濟性），特別是“成熟性”太差，或者被懷疑可能存在缺陷而又無法提供權(quán)威的評估或驗證。一邊是高校研究院所有技術(shù)成果的人找不到轉(zhuǎn)化的出路；另一邊卻是拼搏在市場激烈競爭中缺乏技術(shù)的企業(yè)，“眼睛都瞪圓了，在急得嗷嗷叫”,卻怎么也找不到好的新技術(shù)成果。部分大企業(yè)由于資金雄厚和領(lǐng)導(dǎo)重視，還可能看中若干不成熟的成果自己進行二次開發(fā)和中試，把成熟后的成果進行產(chǎn)業(yè)化和工業(yè)生產(chǎn)。但中小企業(yè)，特別是小企業(yè)，一般不敢去開發(fā)和應(yīng)用不成熟的成果，因為一旦失敗企業(yè)就可能到破產(chǎn)的地步。

造成這種現(xiàn)象的主要原因是我國缺少足夠數(shù)量和足夠強大的技術(shù)成果綜合“加工”平臺和配套體系。成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”問題大多源于此。這是因為大量有價值的應(yīng)用科研成果從實驗室到一個商品化的產(chǎn)品必須通過成果（技術(shù)）“加工”過程才能走向市場,而這個過程是一個很難跨越的“死亡之谷”。大量成果在這個過程中會因資金瓶頸、缺乏專業(yè)化服務(wù)或市場化路徑選擇失誤，而在這個階段“夭折”。由于容易“夭折”，這個階段的風險就特別大，單個企業(yè)一般不愿意或不敢做這個中間階段的工作。而高校的考核體系和資金問題也不愿做這個工作，從而導(dǎo)致技術(shù)成果的“加工”階段缺少足夠的人力、財力和平臺去做。盡管我國前期的國家工程研究中心、國家工程技術(shù)研究中心、產(chǎn)學研聯(lián)盟、協(xié)同創(chuàng)新中心和地方的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等平臺或機構(gòu)有這個目標或想法，但由于或者是功能單一、或者是過于松散、或者是實力不夠而無法有效承擔技術(shù)成果“加工”的艱巨任務(wù)。近幾年成立的國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家制造業(yè)創(chuàng)新中心和國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，從工作內(nèi)容上看都重視科技成果的轉(zhuǎn)化，目標要為區(qū)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供源頭技術(shù)供給和系統(tǒng)性技術(shù)解決方案，但核心工作并沒有集中在技術(shù)“加工”平臺建設(shè)和運行方面，三個國家中心的具體工作重點和特點不明確，并且相互間工作定位邊界不清晰、交叉重復(fù)嚴重。例如，國家技術(shù)創(chuàng)新中心定位是以關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)為核心使命，這和現(xiàn)有的其它平臺功能明顯有交叉重復(fù)，而且成果轉(zhuǎn)化并不是核心工作。

沒有數(shù)量足夠、功能完整的技術(shù)成果“加工”平臺，提高高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化率也就無從談起，造成大量的技術(shù)成果資源束之高閣，無人過問。這就像自來水廠和食品加工廠一樣。對自來水廠而言，有豐富的水資源并不能保證所有地方不缺水，這是因為如果沒有足夠的自來水廠，很多地方可能因為水質(zhì)不合格而缺水。對食品加工廠也類似，如果糧食原料沒有通過食品加工廠或廚房加工廠餅干、面包、蛋糕或餐桌上飯菜，客戶就沒有辦法食用，再足夠的糧食原料也不能解決問題。食品加工廠對糧食的食用極為關(guān)鍵，而自來水廠對解決缺水問題更是不可缺少。成果加工廠也是一樣，市場需要的是成熟的技術(shù)，而沒有功能強大的技術(shù)成果“加工廠”，在實驗室耗費大量人力財力創(chuàng)造的原創(chuàng)新性技術(shù)由于技術(shù)不成熟而報廢。大家都清楚，技術(shù)成果往往具有時效性，今天不轉(zhuǎn)化使用，明天可能就落伍了，這也和糧食原料一樣，大米、小麥、蔬菜等都不能長期保存，而家庭廚房只能起到部分食品的加工作用，時間一長就成為垃圾。實際上，目前現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化平臺也只起到了家庭廚房的作用，無法形成大規(guī)模應(yīng)用。

二、技術(shù)成果“加工”綜合平臺必須具備的基本功能

技術(shù)成果“加工”平臺必須具備五大功能：技術(shù)“加工”功能、采購與營銷功能、融資功能、資源共享功能和贏利功能。只有具備這五大功能，技術(shù)成果“加工”平臺才能在市場化體制下生存、發(fā)展和壯大，才能有效推動科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商品化。目前我國已經(jīng)成立或正在組織的國家工程中心、國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家制造業(yè)創(chuàng)新中心、國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、產(chǎn)學研聯(lián)盟和協(xié)同創(chuàng)新中心等沒有同時具備這些功能，因此，科技成果轉(zhuǎn)化的效果并不理想。

第一，技術(shù)“加工”功能。這是技術(shù)“加工”平臺中最基本的功能，它應(yīng)該包含技術(shù)二次開發(fā)、中試孵化和產(chǎn)業(yè)化示范三個階段。第一階段由于風險仍然極大，必須以政府財政資金支持為主，可以考慮由事業(yè)單位性質(zhì)的研究院所或部分轉(zhuǎn)制的研究院所來承擔。第二階段（中試孵化）以市場化操作為主，可以由轉(zhuǎn)制院所來承擔。第三階段（產(chǎn)業(yè)化示范)風險較小，可以由第二階段的承擔主體與市場成熟的企業(yè)合資合作進行，完全通過市場化操作。目前部分國家工程研究中心只具備部分“加工”功能，就像糧食加工廠只做成了面粉和大米，并沒有形成市場可以直接食用的面包和蛋糕。

第二，采購與營銷功能。這是目前成果轉(zhuǎn)化中最不成熟的功能。這里有與評估交易缺乏權(quán)威平臺有關(guān)的法律問題，也有理念問題。目前成果處置權(quán)問題尚未根本落實、知識產(chǎn)權(quán)保護法律也不健全，特別是和國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)保護法律嚴重缺乏等。在機構(gòu)和人才方面，目前懂技術(shù)采購和技術(shù)交易與銷售的人才極少，涉外法律人才嚴重不足。現(xiàn)在的技術(shù)交易很多像自由市場做買賣，價格不公道，質(zhì)量無法控制，買賣沒有保障。在完善法律制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)該建立類似于“淘寶網(wǎng)”一樣的知識產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)和類似于股票交易市場一樣的技術(shù)份額實時網(wǎng)上交易，吸引社會資金共同推進科技成果的轉(zhuǎn)化。

第三，融資功能。資金瓶頸是“死亡谷”必須要解決的核心難題,從資金需求看，研究、中試和產(chǎn)業(yè)化三個階段的比例是1：10：100。但目前我國政府和市場化風險投資公司通常注重兩頭,即“1”與“100”的投入,而關(guān)鍵的中試環(huán)節(jié)“10”卻鮮有問津。目前的體制尚無法破解這個問題。因此，技術(shù)“加工”平臺本身必須具備融資功能。否則，資金鏈一旦破裂，技術(shù)“加工”的人與物都將掉進“死亡之谷”，無法翻身。科技租賃公司、專業(yè)投資公司等在這個平臺中都是值得建立的。新的科技融資思路亟待突破。

第四，資源共享功能。技術(shù)“加工”平臺風險化解必須要多種途徑，其中資源實現(xiàn)有效共享是化解成果轉(zhuǎn)化風險的重要途徑之一。事業(yè)單位、轉(zhuǎn)制院所和產(chǎn)業(yè)化示范單位的人力資源、設(shè)備資源、資金資源等如果能實現(xiàn)共享，風險成本將大幅度降低。目前“企事分開”一刀切的做法對實現(xiàn)資源共享極為不利，事業(yè)單位人員兼職管理僵化也是影響各種資源共享的重要原因之一。

第五，贏利功能。如果技術(shù)“加工”平臺只靠政府買單，可持續(xù)發(fā)展將是空談。這個平臺必須是在市場環(huán)境下可以贏利的機構(gòu)。由于平臺的產(chǎn)品是成熟或半成熟技術(shù)，其銷售模式與實體產(chǎn)品有本質(zhì)區(qū)別。贏利模式可以是技術(shù)轉(zhuǎn)讓，技術(shù)入股，也可以是收取技術(shù)使用費等途徑。實際上，只要把前面的四大功能做好，技術(shù)成果“加工”本身是一個很有前途的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。

很顯然，現(xiàn)有各種平臺很難同時具備上述五大功能。要實現(xiàn)技術(shù)成果“加工”平臺的五大功能，這個平臺必須是一個實體（至少核心是實體），必須是一個政府資源引導(dǎo)下市場化操作的機構(gòu)。這個機構(gòu)必須企業(yè)事業(yè)共存，多元化操作和運行。特別是可以通過資本鏈條把相關(guān)的功能平臺連接在一起。

三、加快技術(shù)成果“加工”綜合平臺建設(shè)的思考

科技工作“頂天立地”必須要有梯子。中國的論文數(shù)和科技人員數(shù)量均已經(jīng)是世界第一，但為什么大量的技術(shù)瓶頸沒有解決，沒有集中力量做科研是一個因素，但缺乏“頂天立地”的梯子也是核心問題之一。解決上述問題的關(guān)鍵是應(yīng)該由政府層面建立更多的“成果加工平臺”或“成果加工廠”（即要有“頂天立地”的中間層），把高校和研究所中不成熟的成果進行“二次開發(fā)和中試”，生產(chǎn)出成熟的技術(shù)成果讓企業(yè)應(yīng)用。只有這樣，產(chǎn)學研結(jié)合才能真正會取得好的效果。為此，提出如下建議：

第一，政府應(yīng)把財政科技經(jīng)費向第二階段(二次開發(fā)和中試)重點傾斜。只有把中間層做大做強，科技的“頂天立地”才能真正實現(xiàn)。近期，必須加大對技術(shù) “加工”平臺的財政支持力度，在重點行業(yè)建立一批國家級科技成果技術(shù)“加工廠”，在有條件的地區(qū)建立一批區(qū)域“成果加工示范平臺”（可以利用各地區(qū)已建立的綜合性開發(fā)平臺進行改造建設(shè)，如北京科學技術(shù)研究院、廣東省科學院、重慶科學技術(shù)研究院等）。同時強化風險投資的功能，把以中試為重點的第二階段作為科技和金融結(jié)合的突破口。要讓政府和社會的資金要素向第二階段聚集。

第二，改變科技人員和應(yīng)用技術(shù)項目的考核體系，特別是要改變高校科研考核體系、職稱評審制度和高校排名中只重視論文和縱向項目的不良現(xiàn)象，引導(dǎo)有關(guān)機構(gòu)把成果（轉(zhuǎn)化）應(yīng)用率和與企業(yè)的合作作為高校排名的重要依據(jù)之一。讓科技人員從重論文中走出來，在政府的政策導(dǎo)向和資金引導(dǎo)下重視科技成果的二次開發(fā)和中試。同時要培養(yǎng)科技人員的社會責任感，以成果應(yīng)用為榮，成果閑置為恥。

第三，完善領(lǐng)導(dǎo)干部成果轉(zhuǎn)化免責制度，鼓勵高校領(lǐng)導(dǎo)干部擔當精神，完善和提高成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策，讓高校和研究院所的科技人員在走向企業(yè)、走向市場的過程中有更多的回報和更多的尊重。在科技企業(yè)發(fā)展前期，學校和研究院所不應(yīng)該過于追求成果轉(zhuǎn)化中的高利益和回報，特別是不應(yīng)該強調(diào)控制權(quán)，減少對成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的干涉。通過機制創(chuàng)新，讓科技人員在解決就業(yè)和增加稅收方面對國家做貢獻。

第四，加快建立技術(shù)份額化交易平臺。技術(shù)份額化交易平臺的建立有望為解決成果中試資金短缺提供新途徑。份額化交易在我國主要用于藝術(shù)品等領(lǐng)域，技術(shù)份額化交易和文物藝術(shù)品等份額化交易有顯著區(qū)別：一是后者在交易過程中財富增長主要被投資者所占有，前者在交易過程中的財富增長相當一部分可以用來進行技術(shù)成果的技術(shù)“加工”（中試孵化），彌補成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)資金的短缺；二是后者在交易過程中很難為社會創(chuàng)造新的價值，而前者一旦成功就可能形成一個新產(chǎn)業(yè)或者可以顯著提高產(chǎn)品競爭力（相當于上市公司的利潤）。技術(shù)份額化交易是一種全新的技術(shù)交易模式，當它和互聯(lián)網(wǎng)結(jié)合在一起時，就可以形成一個24小時不停牌的投資交易平臺。投資成功了，將可能增值幾十上千倍；投資失敗了，可以通過保險等行業(yè)的參與或者技術(shù)捆綁式交易降低損失。這種技術(shù)交易模式相當于引導(dǎo)全社會支持科技成果的轉(zhuǎn)化，是一種解決技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)資金短缺問題的有益探索。

第五，以技術(shù)成果“加工”為核心之一、成熟技術(shù)供給為主要目標，進一步完善國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家制造業(yè)創(chuàng)新中心和國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的功能和定位，明確工作邊界和工作重點。不宜拓展全國重點實驗室的技術(shù)開發(fā)和技術(shù)應(yīng)用功能，全國重點實驗室仍然應(yīng)該以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究為重點，以知識創(chuàng)新為工作目標；國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家制造業(yè)創(chuàng)新中心和國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心應(yīng)該以技術(shù)創(chuàng)新為主要目標，把關(guān)鍵瓶頸技術(shù)和共性技術(shù)攻關(guān)和技術(shù)“加工”作為工作重點，特別是要把成熟技術(shù)的產(chǎn)出作為重中之重進行布局和推進。