font在科學研究和論文寫作過程中，科技文獻的利用是一項基礎性工作，而科技文獻利用的前提是通過檢索等手段收集科技文獻，然后將收集到的科技文獻經過整理和分析，為科研課題的研究和科技論文的寫作服務。

    據美國科學基金會（National Science Foundation，NSF）統(tǒng)計，一個科學研究人員花費在查找和消化學術資料上的時間需占全部科研時間的51%，計劃思考占8%，實驗研究占32%，書面總結占9%。

    （一）科技文獻的收集

    科技文獻的收集是每個科技工作者從事教學、科研、生產與管理必不可少的基礎性工作。任何科研課題，從選題直至課題結束時的成果水平鑒定，每一個環(huán)節(jié)都要求系統(tǒng)地收集與課題相關的科技文獻。因此，全面、準確、高效地收集科技文獻對科研課題的順利完成是十分重要的。

    科研課題研究的四個階段

    一般來說，科研課題的研究過程可以劃分為前期階段、初始階段、中間階段和總結階段四個階段。

    （1）前期階段

    科研課題研究的前期階段主要是選題和課題論證階段。選題要考慮科學性、學術性、創(chuàng)造性、應用市場發(fā)展前景及前人研究成果的調研等，同時需要有足夠的科學依據對科研課題進行可行性的有關論證。因此，需要查閱和收集大量國內外相關科技文獻信息。

    （2）初始階段

    科研課題研究的初始階段主要是制訂課題研究計劃和選擇科研課題研究方法。科研課題研究計劃的制訂必須遵循事物發(fā)展的客觀規(guī)律，有組織、有計劃、有步驟地按時完成科研課題的研究工作；科研課題的研究方法關系到科研課題研究的成敗，為使科研課題能按計劃順利完成，必須設計和選擇適合科研課題的研究方法和技術方案。而這些研究方法和技術方案的形成同樣要依賴有關的科技文獻信息。

    （3）中間階段

    科研課題研究的中間階段主要是科研課題的研究計劃和科研課題的研究方法實施的過程。在整理、總結和綜合分析科研課題進展情況的基礎上，應參考和借鑒前人的經驗，及時調整科研課題的研究方法和技術方案，以保證科研課題研究的創(chuàng)新和水平。因此，深入收集科技文獻信息就變得尤為重要。

    （4）總結階段

    科研課題研究的總結階段主要是科研課題研究成果的總結、鑒定和科研課題論文的撰寫階段。科研課題研究成果是科研課題中間階段的產物，對其要進行結果的討論與分析，在前人研究的基礎上提出獨到的見解、結論及存在的問題，并接受有關主管部門的鑒定與驗收。科技論文的撰寫實際上就是對科研課題研究成果的總結歸納，按照科技論文的撰寫方法，撰寫出科研課題的研究論文。只有參考大量的科技文獻資源，才能完成深入的總結、比較與評價。

    總而言之，科研課題的每一個研究環(huán)節(jié)都離不開科技文獻的檢索、收集和利用。因此，科技文獻是一種永不枯竭的資源，科技工作者應充分利用這種資源，不斷地收集、積累和利用本專業(yè)各種最新的科技文獻信息，隨時掌握本專業(yè)國內外研究現狀和發(fā)展趨勢，避免科研的重復，減少人力、物力和財力的浪費，圖1為科技文獻綜合利用的主要環(huán)節(jié)。科技文獻的收集有利于選擇新的科研起點和科研方向，站在本專業(yè)發(fā)展的最前沿，實現科技創(chuàng)新。

圖1 科技文獻綜合利用的主要環(huán)節(jié)

    科技文獻收集的途徑

    在現有科技文獻保障體系下，科技工作者收集科技文獻資源的主要途徑有以下三個方面。

    1）通過Google 學術搜索、Google 專利搜索、Baidu 學術搜索等公共網絡搜索引擎檢索到相關科技文獻。但由于搜索引擎主題標注過于寬泛，不能真正揭示科技文獻的系統(tǒng)性和脈絡性，通過公共網絡搜索引擎檢索到的科技文獻顯得分散、雜亂。

    2）通過國家、省、市、縣、區(qū)情報研究所提供的公共服務平臺，檢索及獲取相關科技文獻，因各級科技情報研究所主要服務對象為公眾，科技文獻的專一性和專指性比較弱，通過各級情報研究所提供的公共服務平臺檢索到的科技文獻顯得寬泛、片面。

    3）通過高校及科研院所購置的專業(yè)數據庫檢索及獲取科技文獻，因高校及科研院所承擔著我國大部分科研項目的研制與開發(fā)，高校及科研院所會根據各自學科建設及研究領域的要求，購置國內外權威學術資源數據庫，通過高校及科研院所提供的科技文獻檢索平臺檢索到的文獻往往比較系統(tǒng)、全面。

    科技文獻的收集方法

    科技文獻一般的收集流程主要分為科研課題要求—檢索線索匯集—三次文獻（綜述性文獻）了解—二次文獻（檢索系統(tǒng)）檢索—一次文獻（原始文獻）獲取等若干個步驟。但根據課題研究性質的不同，又有不同的檢索要求。

    （1）帶技術攻關性質的課題

    科技文獻收集的重點通常是國內外的科技報告、專利、會議文獻和期刊論文等。一般分成兩步：①使用相應的專門檢索工具、數據庫或Internet 搜索引擎查找一批相關的科技文獻資源；②根據所查到的科技文獻資源，找出核心的分類號、主題詞、作者姓名、研究機構、主要學術期刊及國內外學術會議等信息，通過這些線索再使用專業(yè)數據庫、專業(yè)期刊、會議錄等復查，以找全主要的參考文獻信息。

    （2）帶仿制性質的課題

    科技文獻收集的重點通常是同類的產品說明書、專利說明書和標準資料、科技報告、科技期刊等。收集的步驟一般分兩步：①通過各種手冊、指南了解有關單位的名稱和情況，進而利用檢索工具、數據庫或Internet 搜索引擎普查相關的專利和標準，掌握專利占有和標準公布情況，摸清主要的相關單位情況；②通過各國的專利局網站免費獲取專利說明書，通過國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局傳遞得到相關國際國內標準，通過公共網絡資源及科技情報所獲取產品樣本、產品說明書等。

    （3）帶綜述性質的課題

    科技文獻收集的重點通常是近期發(fā)表的各種一次和三次文獻，包括以期刊論文、會議文獻、專著叢書、年鑒手冊和科技報告等形式出版的綜述、述評、進展報告、現狀動態(tài)、專題論文等。收集的方法以使用專業(yè)數據庫或檢索工具為主，以直接查閱有關期刊、圖書和手冊等工具書為輔。另外還要注意最新發(fā)表的一次文獻，以補充已有的三次文獻的不足。

    （4）帶成果水平鑒定性質的課題

    科技文獻收集的重點通常是專利文獻，也包括相關的科技成果公報類期刊、專業(yè)期刊和會議文獻等。收集的步驟一般分為手工檢索和計算機檢索兩部分。手工檢索部分用以摸清基本情況，計算機檢索部分利用手工檢索所得線索予以擴展和完善，以增加可靠性，這類課題對相關文獻的查全率和查準率都有較高的要求，收集時應特別注意檢索策略的優(yōu)化和原文的獲取與分析比較。

    此外，科技文獻的收集還要注意以下三點。

    1）根據課題的時間范圍和地域范圍確定收集文獻信息的時間上限、下限及地區(qū)范圍。

    2）在文種選擇上，一般先查閱中文文獻檢索工具和中文專業(yè)期刊，這樣不僅可以了解和掌握國內相關科技文獻信息資源，還可以了解到國外相關科技文獻信息資源。此后再查閱外文檢索工具、外文期刊或外文專業(yè)數據庫，以提高相關文獻信息的查全率和查準率。

    3）對于已收集到的科技文獻信息資源，不僅要閱讀理解文獻的內容，而且還要注意文章后的參考文獻，以便從中補充課題所需的有關文獻信息。

    （二）科技文獻的整理

    在科研課題分析的基礎上，通過檢索工具或數據庫全面收集與科研課題相關或為科研課題服務的科技文獻，接下來，就應對所有收集到的科技文獻進行整理與應用。科技文獻整理的方法主要包括科技文獻的閱讀與理解、科技文獻的鑒別與剔除、科技文獻的分類與排序、科技文獻的分析與標注等。

    科技文獻的閱讀與理解

    科技文獻閱讀和理解的一般順序如下。

    1）對于主題相同的中外文科技文獻，先閱讀中文文獻，后閱讀外文文獻，這樣既有助于理解科技文獻的內容，又能加快科技文獻的閱讀速度。

    2）對于同一篇科技文獻既有文摘又有原文，則應先閱讀文摘后閱讀原文，根據文摘提供的信息，決定是否讀取原文，以節(jié)省精力和時間。

    3）對于同一類文獻既有綜述性文獻，又有專題性文獻時，則應先閱讀綜述性文獻，后閱讀專題性文獻，這樣有助于在全面了解課題的基礎上對專題性文獻做出選擇。

    4）對于同一主題文獻在發(fā)表時間上有先后之分的，則先閱讀近期發(fā)表的文獻，后閱讀早期發(fā)表的文獻，這樣有助于了解和掌握最新水平與發(fā)展前景。

    科技文獻閱讀和理解一般步驟為粗讀—通讀—精讀—記錄。

    1）粗讀用以確定科技文獻和科研課題的相關度。粗讀時，短文可全讀，長文可只讀摘要、引言和結論，以求其梗概。在粗讀過程中，要注意對科技文獻述及的內容進行初步分類。

    2）通讀用以了解科技文獻研究的主要內容。通讀時，先選擇綜述和述評文獻，后選擇針對性文獻。在通讀過程中，注意及時對專業(yè)知識進行補充，對科技文獻中提及的研究方法、工藝流程、重要論點、核心數據等內容應有清晰認識。

    3）精讀用以理解重點科技文獻的具體研究方法及工藝流程。精讀時，先選擇中文文獻，后選擇外文文獻，先選擇內容摘要，后選擇相關章節(jié)。在精讀過程中，注意對科技文獻中述及的研究方法、工藝流程及主要論斷進行專業(yè)性分析。

    4）記錄用以掌握科技文獻的主要論點或論斷。記錄時，除了記錄文章作者的觀點、結果以外，還應就科技文獻研究的內容加注自己的評論，并對相關度較高的科技文獻進行分析比較。例如，如果是一本書，應首先閱讀內容提要、前言，其次瀏覽目次表，若發(fā)現其中確有需要仔細閱讀的章節(jié)，應進一步精選。如果是一篇論文，應首先讀標題、目錄、文摘、前言和總結，其次瀏覽圖表，若發(fā)現有價值的章節(jié)，應進行仔細閱讀。如果是外文文獻信息，則須摘譯或全譯，以求準確理解。

    科技文獻的鑒別與剔除

    在科技文獻精讀的基礎上，對準備應用于課題研究的科技文獻，還應進行鑒別。鑒別的主要方法為來源鑒別、作者鑒別、研究內容鑒別。

    （1）來源鑒別

    對所收集的文獻信息，應做來源國家、學術機構、研究機構的對比鑒定。看是否出自發(fā)達國家的著名學術機構或研究機構；是否刊登在同領域的著名核心期刊；文獻被引用頻次多寡，來源是否準確，是公開發(fā)表還是內部交流。對那些故弄玄虛、東拼西湊、偽造數據和無實際價值的文獻信息，應注意予以剔除。

    （2）作者鑒別

    對所收集的科技文獻的作者應做必要的考證，主要考證內容：①作者是否為本領域的知名專家或者權威學者；②作者是否是課題研究機構或學術機構的科研人員；③作者是否是課題研究領域具有真才實學的學者。

    （3）研究內容鑒別

    對所收集科技文獻的研究內容進行鑒定。主要對科技文獻中提出的假設、論據、方法、實驗和結論進行鑒別。研究內容鑒定過程中，應首先審定假定的依據、論據的可信程度；其次審定研究方法及實驗的可行性，實驗數據、調查數據是否真實、可靠，研究結論是否是推理的必然結果。對那些立論荒謬、依據虛構、方法混淆、邏輯雜亂、結論錯誤的科技文獻應予以剔除。

    科技文獻的分類與排序

    當所有的科技文獻鑒別完成后，則可按類或主題為標識進行排序，以方便利用。對于涉及課題研究不同階段的科技文獻，應按科技文獻涉及的研究內容分別建檔、排序，對分類完成后的科技文獻，還需要按照文獻的質量和權威程度進行再次篩選，剔除或淘汰科技文獻研究內容重復或參考價值較小的相關文獻，根據研究課題的需要，進行進一步排序，以便課題研究的利用。

    科技文獻的分析與標注

    在收集文獻信息的過程中，必須學會使用卡片或即時貼標注科技文獻涉及課題研究相關內容，或科技文獻擬應用于課題研究的具體范圍及階段，以備課題研究過程中的有效利用。科技文獻分析與標注的方法主要有以下四種。

    1）題錄式標注。指在卡片或即時貼上著錄文獻篇名、作者、文獻出處、日期、卷期號，用于一般文獻的筆錄。

    2）文摘式標注。凡通過檢索工具或數據庫查得的文摘，可照抄到卡片或者即時貼上。如果為原文做文摘，則應通讀原文，分析出文章內容的要點，在卡片或即時貼上著錄文獻篇名、作者、作者單位、書刊名稱、卷期號、出版時間及內容提要。

    3）提綱式標注。在卡片或即時貼上記錄文獻的篇名和章節(jié)標題，用以了解作者的邏輯思維和文章的基本內容。

    4）原文語句式標注。適用于擬在研究過程中進行參照或對比，或者在科技論文寫作過程中準備作為參考文獻，在卡片或即時貼上應按照參考文獻的具體格式要求進行著錄，并在其后附上原文中精華的、重要的語句及段落。

    （三）科技文獻的分析

    科技文獻的分析是指對獲取的科技文獻進行分析與綜合的過程。它是根據特定的需要對科技文獻進行定向選擇和科學抽象的一種活動。科技文獻分析的目的是從相關的文獻信息中提取共性、方向性或特征性的內容，為進一步的研究或決策提供佐證和依據。經過科技文獻分析，由檢索、收集和整理而得的科技文獻形成了某一個專題的精華文獻。因此，科技文獻的分析過程是一個由粗到精、由低級到高級的文獻信息提煉過程。

    科技文獻分析一般包括六個步驟：①選擇研究課題；②收集與研究課題相關的科技文獻；③鑒別和篩選科技文獻的可靠性、先進性和適用性，剔除不可靠或不需要的科技文獻；④分類整理，對篩選后的科技文獻進行形式和內容上的整理；⑤分析與標注，利用各種科技文獻分析方法對獲取的科技文獻進行全面的分析、綜合及標注；⑥成果表達，即根據課題要求和研究深度，撰寫綜述、述評報告等。

    科技文獻分析的方法很多，歸納起來主要有定性分析和定量分析兩類。

    科技文獻的定性分析方法

    科技文獻的定性分析方法是指運用分析與綜合、相關與比較、歸納與演繹等邏輯學手段進行科技文獻研究的方法。常用的科技文獻定性分析方法有比較法、相關關系法、綜合法。

    （1）比較法

    比較法可以分為縱向和橫向兩種方法。

    縱向比較法是通過對同一事物在不同時期的狀況，如數量、質量、性能、參數、速度、效益等特征，進行對比，認識事物的過去和現在，從而分析其發(fā)展趨勢。由于這是同一事物在時間上的對比，所以又稱為動態(tài)對比。

    橫向比較法是對不同區(qū)域，如不同國家、地區(qū)或部門的同類事物進行對比，又稱靜態(tài)對比，屬于同類事物在空間上的對比。橫向比較法可以指出區(qū)域間、部門間或同類事物間的差距，判明優(yōu)劣。通過比較方法獲得的科技文獻分析結果可以使用數字、表格、圖形或文字予以表達。

    （2）相關關系法

    事物之間或事物內部各個組成部分之間經常存在某種關系，如現象與本質、原因與結果、目標與途徑、事物與條件等關系，這些關系可以稱為相關關系。通過分析這些關系，可以從一種或幾種已知的事物來判斷或推知未知的事物，這就是相關關系法。

    （3）綜合法

    綜合法把與研究對象有關的情況、數據、素材進行歸納與綜合，把事物的各個部分、各個方面和各種因素聯(lián)系起來考慮，從錯綜復雜的現象中，探索它們之間的相互關系，從整體的角度通觀事物發(fā)展的全貌和全過程，以達到獲得新認識、新方法、新理論的目的。例如，把某一個課題當前的發(fā)展情況包括理論、方法、技術及優(yōu)缺點集中起來，加以歸納整理，就構成了一份不同學派、不同技術的綜合材料。

    科技文獻的定量分析方法

    科技文獻的定量分析方法是指運用數學方法對研究對象的本質、特征進行量化描述與分析的方法。因為量化描述主要是通過數學模型來實現，所以定量分析也可以說是利用數學模型進行科技文獻分析的方法。

    定量分析的核心技術是數學模型的建立與求解及模型解的評價判定。數學模型的建立過程包括明確建模目標、確定模型變量、建立數學模型的近似理論公式、確定參數和模型求解、評價模型的性能。

    概率統(tǒng)計法是一種常用的科技文獻定量分析方法。概率統(tǒng)計方法也稱擬合模型法，這種方法的實質是利用已有的數據情報擬合推演出數學模型。其關鍵是采集加工的數據情報要能夠反映出研究對象的特性和運動的機制，數據分析要準確，擬合方法要合理。這種方法適用于非突變性隨機問題。

本文摘編自李明主編《創(chuàng)新思維與文獻驅動》第六章，內容有刪減。

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責任編輯：殷鵬飛

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