一、我國科技創新的發展與轉型

什么是創新型國家？2020年中國能否達到世界創新型國家的“門檻”？邁克爾·波特于1990年提出創新型國家的概念，認為創新導向型經濟是一國經濟發展的重要階段，處在創新導向型經濟發展階段的國家就是創新型國家。學術界并沒有一致的看法，從實踐上歸納世界上創新能力最強的國家有四個特點，即創新投入多（可用“R&D經費投入強度”等指標衡量）、創新能力強（可用“對外技術依存度”等指標衡量）、創新績效好（可用“科技進步貢獻率”、“本國人發明專利年度授權量”、“國際科學論文被引用數”等指標衡量）和創新競爭優（可用“三方專利占世界比值”、“PCT專利申請量”指標衡量）等。

參照2005年世界創新型國家平均水平，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006━2020年）》確定，“到2020年，進入創新型國家行列，全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5％以上，力爭科技進步貢獻率達到60％以上，對外技術依存度降低到30％以下，本國人發明專利年度授權量和國際科學論文被引用數均進入世界前5位”。

過去15年，在“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”方針指引下，我國科技創新跨越發展，綜合創新能力從全球25位進位到15位，世界知識產權組織（WIPO）評估顯示，2019年我國創新指數位居世界第14位，總體上，2020年我國進入創新型國家行列目標能夠實現。在具體指標上，如表1所示，到2020年，標志創新型國家門檻的“R&D經費投入強度”、“科技進步貢獻率”、“對外技術依存度”、“本國人發明專利年度授權量”、“國際科學論文被引用數”等達到、接近或超過原定目標值。

表1 上一輪中長期規劃主要目標實現情況

資料來源：《中國科技統計年鑒》、《專利統計簡報》、《全國十三五科技規劃中期評估報告》、中國科學技術發展戰略研究院《國家綜合創新能力指數》、《THE GLOBAL INNOVATION INDEX 2019》、《2017 年世界五大知識產權局統計報告》

同期，以5G移動通訊、超級計算機、量子通信科技、人工智能、高鐵技術、基建工程技術、超高壓輸出技術、太陽能發電技術、風力發電技術、核電清潔能源技術、中國天眼等為標志，形成了一批擁有自主知識產權和核心技術的世界級技術和品牌，強有力地支撐了全面小康社會的建設，也根本改變了世界產業版圖和創新版圖。

面向世界科技發展新前沿、面向建設科技強國戰略新需求、面向日益復雜的全球科技競爭新態勢，我們必須清醒意識到，我國目前技術水平處于世界“領跑”位置的還不多，絕大多數技術依然處于“并跑”和“跟跑”的階段。關鍵核心技術受制于人的狀態尚未根本轉變，我國目前關鍵零部件、元器件的自給率只有三分之一；32％的關鍵材料在中國仍為空白，52％關鍵材料依賴進口。其中，最大的短板是缺少“從0到1”原創性成果，這些關鍵核心技術必須突破但又不是短時間可以實現突破的。

在2020年起點上，我國必須適時推動創新范式（Innovation paradigm）的轉變。進一步明確科技創新的戰略方向，堅持把依靠自己力量解決“卡脖子”技術作為基本立足點，推動“十四五”暨中長期（2021-2035）科技創新發展的重大戰略轉型。

二、“十四五”暨中長期科學技術發展戰略

根據我國科學技術現有基礎、嚴峻形勢、目標使命和發展路徑等綜合因素分析，我們提出，面向2035年我國科學技術發展的戰略思想應確立為，自主創新，開放跨越、科技強國、引領發展，支撐我國國民經濟和社會發展現代化目標實現。

（一）自主創新

 “自主創新”是我國上一輪科學技術規劃期（2006-2020）制定并實施的重要方針。“自主創新”內涵有三，一是原始性創新，即前所未有的重大科學發現、技術發明、原理性主導技術等創新成果；二是集成創新，即通過對各種現有技術的有效集成，形成有市場競爭力的產品或者新興產業。三是引進技術消化吸收再創新。即在引進國內外先進技術的基礎上，學習、分析、借鑒，進行再創新，形成具有自主知識產權的新技術。我國過去15年科學技術主要領域從“跟跑”、“并跑”到部分領域“領跑”，取得驕人成績，得益于“自主創新”政策的實施。但是，中美科技“脫鉤”已成現實，科學技術面臨的能源資源、產業結構、農業現代化、人口健康與老齡化、生態環境與城市化、空天海洋拓展、新安全等一系列新問題前所未有，在2020年起點上，我國科學技術發展戰略與政策面臨“四個戰略轉向”：

（1）從引進技術到更加重視核心技術自主研發；

（2）從技術組合集成到更加重視核心關鍵技術研發體系建設；

（3）從提升具有市場競爭力的產品和產業到更加重視發展戰略科技和新興未來產業；

（4）從漸進性創新（Incremental innovation）、二次創新到更加重視突破性創新（breakthrough innovation）、根本性創新和從“0”到“1”的原始性創新（Original innovation）。

轉型后的“自主創新”關鍵內涵是，從主要依靠現有技術的引進、集成、組合、應用到新技術基礎理論的自主發展，實現從“0”到“1”的突破。21世紀20年代起，中國科技戰略演變進入“自主創新2.0版本”。

（二）開放跨越

未來15年我國將面臨“外部環境根本變化”和“自身階段性跨越”兩個新局勢。新的開放格局和跨越“中等收入陷阱”是這個時期的重要時空特征。

越是外部環境變化，越要堅持改革開放。國際高端技術壟斷競爭出現新特征、全球供應鏈技術鏈斷裂重組風險加劇，我國對外開放格局發生重大變化。需要在未來15年甚至更長時間，形成持續開放新格局。一是要更加堅定高水平對外開放基本國策不動搖；二是要主動調整科技開放合作的方向和策略；三是要研究和改變與守成國長期競爭相處之道；四是要把強化國內開放與國際產能合作相結合。如果不能夠堅持改革開放路線，我國經濟長期下滑或低速增長的可能性是存在的。

跨越“中等收入陷阱”是“十四五”期間的不可回避的“歷史之坎”。綜合考慮未來影響中國潛在經濟增長的若干主要因素及其傳導機制，根據經濟系統模型，可預測未來 15年中國的經濟發展情況。在基準情景下，2021—2025、2026—2030 和 2031—2035 年三個時期我國國內生產總值（GDP）增長率預計分別為5.6 %、4.9 % 和 4.5 %。2035 年中國不變價 GDP 規模將為 2000 年的 10.06 倍、2010 年的 3.99 倍、2020 年的 2.02 倍，按照當年價GDP 規模2020年為100萬億人民幣元、2025年為147萬億人民幣元、2035年為281萬億人民幣元。根據國家統計局公布的數據，預測我國總人口在 2020 年達到 14. 25 億人，2025年14.39億人，預計到 2029 年將達到峰值， 約為 14. 42 億， 此后開始緩慢下降。在保持 1. 8 的生育水平條件下， 到 2035年， 我國總人口會維持在 13. 38 億。按照目前發展趨勢，2020年我國人均GDP為 1萬美元計算，2025年人均GDP為1.4萬美元，2035年人均GDP可望到達2.8萬美元。我們將在“十四五”期間跨越“中等收入陷阱”，進入高收入經濟體行列，并接續在“十五五”和“十六五”期間穩定發展。

跨越“中等收入陷阱”的同時，也意味著我國要實現“技術依賴”到“自主創新”、“規模擴張”到“質量提升”、“投資驅動”到“創新驅動”、“中低端產業”到“高端產業”的歷史性跨越。

（三）科技強國

2020年我國將步入世界創新型國家行列，2035年進入世界創新型國家前列，2050年建成世界科技強國。明確“科技強國”為我國“十四五”暨中長期科學技術發展戰略思想，是實現“兩個一百年”奮斗目標的必然要求。“科技強國”的基本內涵是指通過顯著提高科技創新策源能力，形成強大的原創技術能力和自主創新技術供給能力，推動國家經濟社會現代化的動力實現過程。“科技強國”的預期目標狀態是，2035年國家綜合科技創新實力居于全球10名以內，2050年國家綜合科技創新實力居于全球領先地位。與2035年初步實現國家現代相適應，屆時我國科學技術現代化的基本標志是，除了論文專利產出、世界百強企業與大學、研發投入強度、研發人員比例等一般指標到達國際同期創新型國家平均指標外，在諾貝爾科學獎、領域科技大獎、高被引科學家、“領跑型”技術所占比例方面有應重大突破。科技發展的評價重點也會發生變化，更加重視論文高被引率、原創成果影響、國際標準、高技術出口等指標。

（四）引領發展

 明確“引領發展”為我國“十四五”暨中長期科學技術發展戰略思想有時代特征所確定的內涵。一是發展目標引領。以2035年基本實現社會主義現代化為目標指引，以創新、協調、綠色、開放、共享的新發展理念統領科技工作，為本世紀中葉建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現代化強國做出科技貢獻；二是國家戰略引領。以國家重大戰略嵌入階段性發展為契機，緊緊抓住實現“兩個一百年”重大戰略機遇，助力國家在大國科技競爭中增強實力，助推科技創新和經濟高質量發展；三是中心城市（群）引領。落實區域協調發展戰略，提升“京津冀”、“長三角”、“珠三角”、“粵港澳”等全球、全國創新資源匯聚能力，提升中心城市（群）和重點區域資源集聚和帶動輻射周邊地區共同發展能力，推動全國差異性區域協同發展。三是科技創新引領。推動科技創新工作的根本目的，是為了解決14億人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾。科學技術不僅要為經濟增長提供動力，而且要推動創新型中國的持續發展；不僅要滿足在中美“脫鉤”中民族產業的科技需求，而且要為中國制造升級換代提供科技支撐；不僅關注物質財富的增長，而且要推動社會文化進步，實現人的全面發展；不僅要關注高新技術的產業價值，而且要用科學技術解決人口、健康、資源、環境和公共安全領域的現實問題；不僅要關注科技創新的戰略意蘊，而且要把科學普及置于科技創新同等重要的位置；不僅要關注當代人的發展和需求，而且要用科學技術創造和引領新的需求，更多地造福子孫后代；不僅要重視科學技術成果的價值，更要彰顯科技人才的巨大價值和制度設計的重要作用，為開辟創新發展道路奠定廣泛、堅實的社會基礎。