繼化學(xué)科學(xué)部后，基金委地球科學(xué)部也公布了2021年國自然面上、青年、地區(qū)、杰青、優(yōu)青等項目申請與資助情況，內(nèi)容非常詳細(xì)，甚至包括具體上會遴選的原則等信息，非常值得參考。

其中地球科學(xué)部各個處都公布了2021年國自然形式審查與評審中存在的問題，在2022年申請中要盡量避免。

另外，需要指出的是，下面這些只是2021年形式審查不通過的情況。在今年的申報過程中，還需要結(jié)合2022年國自然指南的具體要求！

一、2021年國自然形式審查不通過原因

D01 地理科學(xué)

2021年共有51項申請書未能通過形式審查，主要原因包括：①申請人或參與人簡表同個人簡歷相關(guān)信息不一致；②申請人未填寫碩士、博士、博士后

階段導(dǎo)師；③資助期限未按照國家自然科學(xué)基金項目指南（以下簡稱項目指南）要求填寫；④個人簡介中的學(xué)位授予單位以及工作單位未使用規(guī)范名稱。

同時，部分申請書代表性成果撰寫及標(biāo)注不規(guī)范，存在通訊作者、第一作者錯標(biāo)/漏標(biāo)、作者信息不完整等情況。此外，還存在個別通訊評審專家未在時間節(jié)點前提交評審意見或貼錯評審意見等問題。

D02 地質(zhì)學(xué)

2021 年度，因申請書不符合要求（如申請書格式和缺項等原因）導(dǎo)致不予受理的“面青地”項目44項（面上項目17項，青年基金24項，地區(qū)基金3項），占申請總數(shù)的1.33%，略高于2020年。 

D03 地球化學(xué)

經(jīng)初審，2021年度地球化學(xué)學(xué)科面上項目和青年基金分別有 4 項和 8 項不予受理，占“面青地”項目申請總數(shù)的1.4%。

不予受理的主要原因是：①同行專家推薦信問題，包括推薦信中申請題目與申請書實際題目不一致、專家簽字日期與實際情況嚴(yán)重 不符；②申請書缺頁或缺項（申請人將撰寫提綱部分文字刪除或改動）；③申請人或主要參與者填寫的單位或職稱信息前后不一致；④申請人簡歷未按照基金委模板填寫。另外，有 6 項重點項目未通過初審，原因與“面青地”項目不予受理的問題類似。

D04  地球物理學(xué)和空間物理學(xué)

2021 年有 18 項面上項目、7 項青年基金和 3 項地區(qū)基金未通過形式審查，占“面青地”項目申請總數(shù)的 1.58％。主要原因是：①申請人簡歷中未列出研究生及博士后合作導(dǎo)師姓名，申請人或主要參與者填寫的信息不一致；②未按照科學(xué)部相關(guān)要求提供代表性論著，如未按要求列出全部作者姓名；③研究期限填寫錯誤；④未按要求提供證明材料、推薦信、導(dǎo)師同意函等。

建議申請人認(rèn)真閱讀年度《項目指南》中申請須知的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照提綱撰寫，規(guī)范填寫并及時更新個人信息，從而避免形式審查時出現(xiàn)問題。另外，建議依托單位對申請材料的真實性、完整性和規(guī)范性進(jìn)行嚴(yán)格審查。

D05  大氣科學(xué)

2021年因不合管理規(guī)范而不予受理的“面青地”項目申請書占申請總數(shù)的1.2%。主要原因是：①申請書缺項；②申請人或主要參與者填寫的信息不一致；③未如實填寫研究生導(dǎo)師或博士后合作導(dǎo)師姓名；④研究期限填寫錯誤；⑤申請人或主要參與者申請超項；⑥參與人簡歷雷同。這些問題希望依托單位和申請人能夠給予充分重視。

D06  海洋科學(xué)

2021年度出現(xiàn)的主要問題有：

（1）項目形式審查：①申請人未如實填寫研究生導(dǎo)師或博士后合作導(dǎo)師姓名；②申請人填寫的簡歷信息前后不一致；③未按要求提供導(dǎo)師同意函；④未

按照要求提供代表性論著；⑤申請書缺項等。《2021年度國家自然科學(xué)基金項目指南》（以下簡稱《項目指南》）中“科研誠信要求”明確提出，申請人和主要參與者應(yīng)當(dāng)如實填報個人信息并對其真實性負(fù)責(zé)。

（2）通訊評審：部分專家未能按時間節(jié)點要求返回評審意見；個別專家意見籠統(tǒng)，缺乏針對性；部分不熟悉申請書研究內(nèi)容的專家，在臨近評審截止期或者截止期后才提出拒絕指派的要求。

（3）同行評議專家個人信息更新：很多同行評議專家未能參照調(diào)整后的申請代碼和研究方向，及時在科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)（ISIS系統(tǒng)）中維護(hù)個人 信息，對新增申請代碼的項目同行專家遴選帶來一定困難。

針對上述問題，科學(xué)處特別提出如下建議：（1）建議申請人和同行評議專家認(rèn)真閱讀年度《項目指南》，明確學(xué)科及二級申請代碼的資助范圍，從而準(zhǔn)確選擇申請代碼、研究方向和關(guān)鍵詞；同時，請同行評議專家及時更新個人信息，明確個人

的研究領(lǐng)域和研究方向。

（2）申請書必須嚴(yán)格按照撰寫提綱完成：①申請人和主要參與人的個人簡歷填寫應(yīng)規(guī)范，單位信息應(yīng)與基金委注冊的單位信息一致；②如同一教育經(jīng)歷存在多位共同導(dǎo)師時，須分多次填寫，一次只能填寫 1 位導(dǎo)師姓名。此外，依托單位應(yīng)對申請材料的真實性和完整性進(jìn)行審核。

（3）不得將內(nèi)容相同或相近的項目，以不同項目類型或不同申請人提出申請，更不可將已獲資助研究內(nèi)容進(jìn)行重復(fù)申請，否則將可能被視為學(xué)術(shù)不

端行為進(jìn)行追究。

（4）建議曾經(jīng)獲得過基金資助以及曾經(jīng)做過地球科學(xué)部四處通訊評議人的專家，將 report@pro.nsfc.gov.cn加入個人郵箱的白名單。 

D07  環(huán)境地球科學(xué)

在2021年度項目申請中暴露出以下幾個問題，需要加以重視：

（1）少數(shù)申請人沒有認(rèn)真領(lǐng)會項目指南的要求，申報書填寫中的細(xì)節(jié)不夠重視，導(dǎo)致其項目未通過形式審查。

（2）智能指派能否高效準(zhǔn)確，與研究方向和關(guān)鍵詞的設(shè)立、評審專家?guī)鞂＜姨顖笮畔⑹欠駵?zhǔn)確密切相關(guān)。希望環(huán)境領(lǐng)域的科學(xué)家積極支持和參與研究方向和關(guān)鍵詞等的專項研究工作，同時及時更新基金委ISIS庫里的信息，以便提高匹配率。

（3）在通訊評審中，部分專家未能及時做出“接受指派”或“拒絕指派”的決定，及時返回評審意見。

（4）個別通訊評審專家的評審意見撰寫過于簡單或籠統(tǒng)，甚至出現(xiàn)錯誤的情形。

（5）人才項目和重點項目等答辯項目，采取“上會必查”和學(xué)術(shù)誠信“一票否決制”

針對上述問題，科學(xué)處有如下倡議：①申請人 須認(rèn)真閱讀基金項目年度指南、項目管理辦法和填報說明，嚴(yán)格按照申請?zhí)峋V完成申請書，同時確保沒有學(xué)術(shù)不端行為。②評審專家應(yīng)及時更新個人信息中的“研究領(lǐng)域”、確保“通信地址”的準(zhǔn)確性。保證評審的公正性，并按時、高質(zhì)量完成項目評議。

二、地球科學(xué)部2021年國自然面上、青年、地區(qū)、杰青、優(yōu)青等項目申請與資助情況

D01 地理科學(xué)

申請數(shù)量

2021年度共接收申請書 5299 項，面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目；重點項目140 項；國家杰出青年科學(xué)基金項目76項；優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目140 項。

經(jīng)過初審，不予受理的有51項（“面青地”項目分別為30項、15項和6項），其余5 248項接受同行評議。 

科學(xué)問題屬性

送審情況

資助情況

D02 地質(zhì)學(xué)

申請數(shù)量

2021 年度地質(zhì)學(xué)科共受理各類項目 3 622 項，具體如下：

科學(xué)問題屬性

資助情況

D03 地球化學(xué)

2021 年度，地球化學(xué)學(xué)科共收到項目申請 1 003 項，其中面上項目 369 項、青年科學(xué)基金項目399 項、地區(qū)科學(xué)基金項目72 項、國家杰出青年科學(xué)基金項目31 項、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目49 項、學(xué)部優(yōu)先資助領(lǐng)域“資源能源形成理論及供給潛力”重點項目 83 項。

科學(xué)問題屬性

送審情況

資助情況

2021 年度地球化學(xué)學(xué)科共接收面上項目申請369項，資助83項，資助直接費用5 036萬元，資助率為 22.5%；接收青年基金申請 399 項，資助 86 項，資助費用 2 530 萬元，資助率為 21.6%；接收地區(qū)基金申請 72 項，資助 11 項，資助直接費用 385 萬元，資助率為15.3%。

D04  地球物理學(xué)和空間物理學(xué)

申請情況

2021年度地球物理學(xué)和空間物理學(xué)學(xué)科（申請代碼：D04［1］）集中受理申請項目總計 2 062項，其中面上項目 892 項［占地球科學(xué)部（以下簡稱“地學(xué)

部”）申請項目總數(shù)的 9.80%］、青年科學(xué)基金項目821 項（占地學(xué)部申請項目總數(shù)的8.75%）、地區(qū)科學(xué)基金項目62 項（占地學(xué)部申請項目總數(shù)的 4.57%），面上項目、青年基金和地區(qū)基金以下合稱“面青地”項目。優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目71項［較 2020年度增加 12.70%，含優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目（港澳）2 項；占地學(xué)部申請項目總數(shù)的10.07%，較 2020年增加 0.67%］、國家杰出青年科學(xué)基金項目（以下簡稱“杰青項目”）56項（較2020年度減少 1 項；占地學(xué)部申請項目總數(shù)的 13.37%，較2020年降低 1.13%）、重點項目 80項、創(chuàng)新研究群體項目 7 項，國際（地區(qū)）合作與交流項目 11 項、國家重大科研儀器研制項目 22項、聯(lián)合基金項目 35項，重大研究計劃4項，基礎(chǔ)科學(xué)中心項目1項。

科學(xué)問題屬性

面上項目申請 A 類科學(xué)問題屬性的項目有 56項（占比 6.28%，2020 年：10.80%）、B 類 339 項（占比38.00%，2020 年 ：34.89%）、C 類 442 項（ 占 比49.55%，2020 年：44.09%）、D 類 55 項（占比 6.17%，2020 年：10.23%）。較 2020 年申請 A 類和 D 類項目占比略有下降，B類和C類項目占比有所增長。整體上，各二級申請代碼申請項目中科學(xué)問題屬性為 A類和 D類的項目數(shù)較少（約為 6%，2020年占比約為10%），而行星物理學(xué)（D0413）和空間物理學(xué)（D0411）下申請A類科學(xué)問題屬性的項目占比較高，分別為 15.38% 和 13.68%；D 類科學(xué)問題屬性占比最多的分支學(xué)科是固體地球物理學(xué)（D0404~D0407），總共也只有18項。此外，由申請項目科學(xué)問題屬性在各分支學(xué)科占比可以看出，在一定程度上，分支學(xué)科特點決定了 各 自 申 請 項 目 科 學(xué) 問 題 屬 性 ：大 地 測 量 學(xué)（D0401~D0403）和 應(yīng) 用 地 球 物 理 學(xué)（D0408~D0410）側(cè)重于面向國家重大需求，其申請科學(xué)問題屬性 C 類的項目占主導(dǎo)，分別為 54.65% 和 72.41%；而固體地球物理學(xué)（D0404~D0407）、空間物理學(xué)（D0411~D0412）和行星物理學(xué)（D0413）更多地聚焦科技前沿、新方法和新理論方面，申請科學(xué)問題屬性 B 類的占多數(shù)，分別達(dá)到了 53.98%、46.81% 和61.54%。

青年基金申請 A 類科學(xué)問題屬性的項目 42 項（占比 5.12%）、B 類 308 項（占比 37.52%）、C 類 414項（占比 50.43%）、D 類 57項（占比 6.94%）。顯現(xiàn)出各分支學(xué)科特點，但相較于面上項目，申請的項目數(shù)較少。

資助情況

獲資助的面上項目在各分支學(xué)科分布為：大地測量學(xué) 55 項、固體地球物理學(xué) 72項、應(yīng)用地球物理學(xué) 53項、空間物理學(xué) 33 項、行星物理學(xué) 4 項、地球和行星物理實驗與儀器 9 項。獲資助的青年基金在各分支學(xué)科分布為：大地測量學(xué) 39 項、固體地球物理學(xué) 66 項、應(yīng)用地球物理學(xué) 39 項、空間物理學(xué) 24 項、行星物理學(xué) 3項、地球和行星物理實驗與儀器5項。

D05  大氣科學(xué)

項目受理情況

科學(xué)問題屬性統(tǒng)計

送審情況

資助情況

D06  海洋科學(xué)

申請情況

地球科學(xué)部四處 2021 年度共接收各類項目申請 2397 項，具體數(shù)據(jù)如表 1 所列，學(xué)部優(yōu)先資助領(lǐng)域“海洋過程與極地環(huán)境”重點項目50項、杰青項目39項、優(yōu)青項目82項。經(jīng)形式審查，有20項不予受理，包括面上項目 10 項、青年基金 9 項和地區(qū)基金1項。

 

 

科學(xué)問題屬性

送審情況

資助情況

D07  環(huán)境地球科學(xué)

申請情況

面上、青年和地區(qū)項目

重點項目

申報“人類活動與環(huán)境”領(lǐng)域重點項目共159項（占地球科學(xué)部612項的25.98%），來自92所依托單位。上會答辯項目數(shù)量為 32項，最終批準(zhǔn) 20項。

國家杰出青年科學(xué)基金項目

2021年國家杰出青年科學(xué)基金項目（以下簡稱“杰青項目”）共受理申請 103 項，來自全國 61 所高校與科研院所。推薦上會答辯項目數(shù)量為 9 項，最終批準(zhǔn)7項。

國家優(yōu)青項目

2021年度申報環(huán)境地球科學(xué)（D07）的優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目（以下簡稱“優(yōu)青項目”）共計 147 項，占學(xué)部該類項目申請總量（705項）的20.85%。推薦上會答辯數(shù)量為 16 項，最終批準(zhǔn) 12 項。

上會送審

 

遴選推薦送審項目原則為：① 按科學(xué)屬性、平均分、資助意見排序；② 上會率拐點判別：總上會率為130%~160%，根據(jù)平均分和資助意見找到最接近160%上會率的拐點；③ 分類評審調(diào)控：A類和 D類科學(xué)屬性項目上會根據(jù)具體情況下調(diào)一檔上會；④在同等情況下，綜合考慮推薦“優(yōu)”和“優(yōu)先資助”多的項目。

資助情況