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工業和信息化部產業發展促進中心國家重點研發計劃重點專項項目綜合績效評價工作細則

2022-01-19 16:44:41 作者：銳動源來源：銳動源分享至：

工業和信息化部產業發展促進中心國家重點研發計劃重點專項項目綜合績效評價工作細則

第一章總則

第一條為規范工業和信息化部產業發展促進中心（以下簡稱中心）管理的國家重點研發計劃重點專項（以下簡稱重點專項）項目綜合績效評價工作，依據《科技部財政部關于印發<國家重點研發計劃管理暫行辦法>的通知》（國科發資〔2017〕152號）、《科技部辦公廳關于印發<國家重點研發計劃項目綜合績效評價工作規范（試行）>的通知》（國科辦資〔2018〕107號）、《財政部科技部關于印發<國家重點研發計劃資金管理辦法>的通知》（財教〔2021〕178號）、《關于國家重點研發計劃項目驗收有關工作的實施規范》、《關于進一步完善國家重點研發計劃項目綜合績效評價財務管理有關事項的通知》以及國家科技管理相關規定和國家有關財務管理制度等，制定本工作細則。

第二條本細則適用于受國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯席會議委托、由中心負責管理的重點專項項目綜合績效評價工作。

第三條涉密項目的綜合績效評價工作嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學技術保密規定》等相關規定以及中心保密管理的有關要求執行。

第四條綜合績效評價工作分為課題績效評價和項目綜合績效評價兩個階段。在完成課題績效評價的基礎上開展項目綜合績效評價。

第五條綜合績效評價突出代表性成果和實施效果評價，以項目（課題）任務書為依據，主要考核項目（課題）目標和考核指標的完成情況、成果效益、人才培養和組織管理、承擔單位項目資金撥付及到位、預算執行、科研經費管理制度執行情況、經費開支合規性等。

第六條項目綜合績效評價工作堅持依法依規、客觀公正、科學規范、重質求效的原則，確保綜合績效評價工作的嚴肅性、科學性和權威性。　　

第二章組織管理與職責

第七條中心組織項目綜合績效評價，嚴格依據項目任務書（含預算），在項目實施期末進行一次性綜合績效評價，并指導項目牽頭單位開展課題績效評價。

第八條項目牽頭單位對項目任務目標實現負責，組織課題績效評價，并配合中心做好項目綜合績效評價。

第九條課題承擔單位和參與單位，對本單位科研成果管理、資金管理使用負主體責任，配合項目牽頭單位做好課題績效評價，組織對本單位科研成果真實性進行審查，對資金管理與使用進行審計，對科研檔案的完整性、準確性、系統性進行審查。

第三章課題績效評價和結題審計

第十條項目執行期滿后，項目牽頭單位應當及時組織課題承擔單位清理賬目與資產，如實編制課題資金決算。課題實施期滿后，課題承擔單位和負責人應認真編制課題績效自評價報告（見附件1），并報項目牽頭單位；同時，課題承擔單位從國家科技管理信息系統公共服務平臺（以下簡稱“國科管系統”）選取國家重點研發計劃結題審計服務備案會計師事務所開展課題結題審計。

創新能力和潛力突出、創新績效顯著、科研誠信狀況良好的項目承擔單位可不再開展結題財務審計，僅出具資金決算報表，作為項目綜合績效評價的依據。項目承擔單位對決算報表內容真實性、完整性、準確性負責，中心適時組織抽查。

第十一條項目牽頭單位組織對課題任務完成情況進行績效評價，組建課題績效評價專家組。專家組實行回避制度和誠信承諾，人數一般不少于7人，其中可包括重點專項專家委員會專家和項目責任專家。

第十二條專家組在審閱資料、聽取匯報、實地考察等基礎上，根據科研項目績效分類評價的要求，按照任務書約定，對課題目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創新性、成果示范推廣及應用前景、課題對項目總體目標的貢獻、人才培養和組織管理等情況進行評價，填寫專家個人意見表（見附件2）和專家組意見表（見附件3）。

第十三條課題績效評價結論分為通過、未通過和結題三類。

（1）按期保質完成課題任務書確定的目標和任務，為通過。

（2）因非不可抗拒因素未完成課題任務書確定的主要目標和任務，為未通過。

（3）因不可抗拒因素未完成課題任務書確定的主要目標和任務的，按結題處理。

（4）未按期提交材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的，未按相關要求報批重大調整事項的，課題承擔單位、參與單位或個人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合績效評價工作的，均按未通過處理。

第十四條對于項目下不設課題或僅設置一個課題的情況，可不組織課題績效評價。

第十五條課題結題審計主要是對課題資金的管理使用情況進行審計。開展結題審計時，課題承擔單位應與會計師事務所簽訂審計協議。審計費用可從課題資金列支，應在雙方協商、公允透明、經濟合理的原則下確定。

第十六條會計師事務所應嚴格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結題審計指引（修訂版）》要求，如實、準確、全面的開展結題審計，并向課題承擔單位出具審計報告。

第十七條課題承擔單位如能提供本課題已接受有關政府審計、紀檢等方面出具的報告，應當對相關結論予以采信。

第十八條結題審計后，課題承擔單位應將審計報告和相關補充說明材料等統一交至項目牽頭單位。

第十九條項目下設課題的，項目按課題出具審計報告后，不再出具項目層面審計報告。項目下不設課題的情況，直接出具項目審計報告。

第二十條完成課題績效評價和結題審計后，項目牽頭單位在國科管系統中填報項目綜合績效自評價報告（見附件4），并提交項目綜合績效評價其他相關材料。

第四章項目綜合績效評價

第二十一條中心制定重點專項項目年度綜合績效評價工作方案，并報科技部備案。國家重點研發計劃項目實施期滿后，中心應立即啟動綜合績效評價工作。

第二十二條項目牽頭單位和項目負責人應在項目執行期結束后3個月內完成項目綜合績效評價材料準備工作，并通過國科管系統提交如下材料。

（1）項目綜合績效自評價報告。

（2）項目所有下設課題相關績效評價材料及績效評價意見。

（3）項目實施過程中形成的知識產權和技術標準情況，包括專利、商標、著作權等知識產權的取得、使用、管理、保護等情況，國際標準、國家標準、行業標準等研制完成情況。

（4）與項目任務相關的第三方檢測報告或用戶使用報告。

（5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和擬對成果定密的非保密項目還需說明成果定密的密級和保密期限建議、研究過程中保密規定執行情況等。

（6）任務書中約定應呈交的科技報告。

（7）科技資源匯交方案，以及由有關方面認可的科學數據中心出具的匯交憑證等。

（8）審計報告和相關補充說明材料等（審計報告由會計師事務所上傳）。

（9）代表作和“三類高質量論文”發表及實際支出情況（在中央財政資金列支、單篇論文發表支出超2萬元的需提供學術委員會等相關組織的審核結論）。

（10）其他需要提交的材料。

第二十三條項目牽頭單位在國科管系統正式提交綜合績效評價材料后，中心組織開展形式審查，重點對綜合績效評價材料的完整性、合規性等進行審查。

第二十四條形式審查實施一次性反饋機制，將發現的問題在國科管系統集中一次性反饋，并提出明確具體的整改要求和時限，綜合績效評價材料“最多補一次”。

第二十五條中心按照科研項目績效分類評價要求，根據不同項目類型，組織項目綜合績效評價專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價等方式開展綜合績效評價工作，如有需要可現場核查。對于具有創新鏈上下游關系或關聯性較強的相關項目，應有整體設計，強化對一體化實施績效的考核。

第二十六條為便于有關部門及時掌握專項實施成效、推動后續成果的轉化應用，項目綜合績效評價時中心應邀請科技部計劃管理司局、業務司局等相關司局和有關部門、地方參加。

第二十七條項目綜合績效評價專家組實行回避制度和誠信承諾。專家組包含技術專家和財務專家等，組長由技術專家擔任，副組長由財務專家擔任，總人數一般不少于10人（財務專家一般為3人，可特邀），原則上從國科管系統中選取，其中：技術專家應包括重點專項實施方案或年度指南編制專家、部門和地方推薦的專家、項目責任專家；對于產品開發和應用示范類項目，應包括用戶代表、相關產業（企業）代表。

第二十八條開展項目綜合績效評價時，專家組在審閱資料、聽取匯報和質詢等基礎上，結合項目年度、中期執行情況等信息，進行審核評議。

——在項目任務方面，根據科研項目績效分類評價的要求，重點對項目目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理（包括保密、安全生產等）和內部協作配合、人才培養等情況進行評價。

——在資金方面，重點對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預算執行與調整等情況進行評議，在此基礎上確定課題專項資金結余，并由財務專家填寫專家個人、專家組課題資金評議打分表（見附件5、6），并填寫課題審計報告質量評價表（見附件7）。

第二十九條使用國科管系統的綜合績效評價系統開展項目綜合績效評價，專家意見在系統中填寫，分個人意見和專家組意見。特殊情況（如：系統故障、維護等）及涉密項目的評價，采用線下方式。

第三十條技術專家填寫項目綜合績效評價專家個人意見表（見附件8），專家組出具項目綜合績效評價專家組意見表（見附件9）。項目綜合績效評價結論分為通過、未通過和結題三類。

（1）按期保質完成項目任務書確定的目標和任務，為通過。

（2）因非不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務，為未通過。

（3）因不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務的，按結題處理。

（4）未按任務書約定提交科技報告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的，未按相關要求報批重大調整事項的，項目牽頭單位、課題承擔單位、參與單位或個人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績效評價工作或逾期不開展課題績效評價的，均按未通過處理。

第三十一條對于通過綜合績效評價的項目，績效等級分為優秀、合格兩檔。中心根據綜合績效評價情況，在平均得分90分以上的項目中，確定績效等級為優秀的項目，平均得分90分及以下的，績效等級為合格。每個重點專項中，績效等級為優秀的項目比例不超過15%。

第三十二條中心應在收到項目綜合績效評價材料后6個月內完成項目綜合績效評價工作。

第五章綜合績效評價結論下達及其它事宜

第三十三條中心根據項目綜合績效評價情況，形成項目綜合績效評價結論，并在綜合績效評價工作結束后3個月內將項目綜合績效評價結論（見附件10）通知項目牽頭單位，抄報科技部、項目牽頭單位的主管部門。按要求定期將項目綜合績效評價結論通過國科管系統進行公示。

第三十四條存在下列情況之一的，課題結余資金由中心收回：

（1）課題績效評價結論為結題或未通過的。

（2）課題承擔單位信用評價差的。

（3）項目綜合績效評價結論為結題或未通過的，項目下所有課題結余資金收回。

第三十五條對于資金使用出現嚴重違法違規問題的項目，資金評議結果為不合格，中心將區分主觀過錯、性質、情節和危害程度，給予取消項目評優資格、收回項目或課題資金、不通過項目綜合績效評價等處理。

第三十六條對于需收回的課題專項資金結余，項目牽頭單位應及時向課題承擔單位收繳，并匯總后上交中心。結余資金上交應在項目牽頭單位收到綜合績效評價結論后1個月內完成。

第三十七條課題完成任務目標，且項目通過綜合績效評價的，課題結余資金留歸項目承擔單位使用，統籌安排用于科研活動的直接支出。項目承擔單位應優先考慮原項目團隊科研需求，并加強結余資金管理，健全結余資金盤活機制，加快資金使用進度。

第三十八條項目牽頭單位應在收到項目綜合績效評價結論后1個月內，將項目綜合績效評價材料和相關技術文件歸檔管理。涉及科技報告、數據匯交、技術標準、成果管理、檔案管理、安全管理等事宜，按照有關管理規定執行。

第三十九條項目綜合績效評價結論及成果除有保密等不宜公開的，將按有關規定向社會公開公示。

第四十條保密項目和擬對成果定密的非保密項目的綜合績效評價，參照此辦法并嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學技術保密規定》等相關規定以及中心保密管理的有關要求組織實施。保密課題結題審計由中心組織以財務檢查形式開展。　

第六章責任與監督

第四十一條中心和項目牽頭單位應積極配合科技部相關司局的監督檢查，并接受社會監督。

第四十二條中心和項目牽頭單位負責對受其管理或委托的項目相關責任主體的嚴重失信行為進行記錄，并報送科技部進行管理和結果應用。

第四十三條對管理過程中產生的相關監督數據，按要求錄入、更新至國科管系統科技監督數據匯交共享平臺。

第四十四條項目綜合績效評價或課題績效評價不通過的，或項目牽頭單位、課題承擔單位和參與單位或個人涉及科研誠信問題的，依照相關規定和程序記入信用記錄；課題承擔單位和參與單位在科研資金使用中有重大違規行為，或整改不到位，或未及時足額上交結余資金的，視情節輕重，給予通報批評、停撥單位在研課題中央財政資金、取消單位或有關人員課題申報資格等處理，并記入信用記錄；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第四十五條加強課題資金評議結果的應用，將課題資金評議結果與監督工作銜接。對于資金評議分數較低或“不合格”的課題，將視情況納入科技部、財政部等部門或中心的年度監督計劃、增加監督頻次、在一定范圍內通報等方式予以重點關注。

第四十六條中心是項目綜合績效評價的主體，對綜合績效評價結果負責，項目牽頭單位對課題績效評價結論負責。在綜合績效評價各環節出現審核疏漏、違反規則，以及濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，一經查實，按照《中華人民共和國監察法》《事業單位工作人員處分暫行規定》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關法律法規追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第四十七條參與綜合績效評價工作的專家應恪盡職業操守，按照獨立、客觀、公正的原則進行審核評議。建立對專家的責任追究制度，存在明顯不合理、不正當、不作為等傾向，或謀取不正當利益等行為的，其出具的相關意見無效，記入專家個人信用記錄，情節嚴重的給予通報批評、取消專家資格等處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第七章附則

第四十八條當國家重點研發計劃相關管理規定發生變化和調整時，按國家相關規定執行。

第四十九條本細則自發布之日起執行，由中心負責解釋。

附件：

1. 國家重點研發計劃課題績效自評價報告（參考格式）

2. 國家重點研發計劃課題績效評價專家個人意見表（參考格式）

3. 國家重點研發計劃課題績效評價專家組意見表（參考格式）

4. 國家重點研發計劃項目綜合績效自評價報告（參考格式）

5. 專家課題資金評議打分表（參考格式）

6. 專家組課題資金評議打分表（參考格式）

7. 課題審計報告質量評價表（參考格式）

8. 國家重點研發計劃項目綜合績效評價專家個人意見表（參考格式）