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國自然評審季 | 2021年評審與資助的特點和導向，你想知道的都在這里！

2022-05-07 11:54:04 作者：科獎在線來源：科獎在線分享至：

2021年度國家自然科學基金項目申請、評審與資助工作綜述

作者：國家自然科學基金委郝紅全張韶陽趙英弘李志蘭鄭知敏車成衛楊好好楊列勛高陣雨王長銳，來源：中國科學基金，2022，36（1）：3-6.

2021年，國家自然科學基金委員會（以下簡稱“自然科學基金委”）堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認真學習貫徹習近平總書記關于科技創新特別是關于基礎研究的重要論述和指示批示精神，深入落實黨中央、國務院有關決策部署，堅持“四個面向”的戰略方向，扎實推進科學基金系統性改革，持續改進項目管理，按計劃完成了全年各類項目的申請、受理、評審和資助工作。

1 申請與受理情況

2021年，自然科學基金委共接收各類項目申請287323項，比2020年增加2.19%，增幅較2020年的12.19%降低10%。其中，在項目申請集中接收期間，共接收2364個依托單位提交的13類項目申請276715項，同比增加7044項，增幅為2.61%，較2020年的12.03%降低9.42%。

申請數量增速大幅放緩，一是表明政策引導取得成效，近年來，自然科學基金委通過明確新時期科學基金資助導向、實施分類申請與評審、呼吁依托單位重視提高項目申請質量等措施，注重引導提高項目申請質量，部分依托單位“重數量、輕質量”的現象得以轉變；二是限項申請規定調整效果開始顯現。

2020年，自然科學基金委落實《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》要求，開始實施“高級職稱人員同時負責和參與的項目總數限2項”的措施，對于抑制申請量過快增長起到一定作用。

經初步審查，2021年共受理項目申請285045項；不予受理2278項，占接收項目申請總數的0.79%。與2020年相比，不予受理項目數量減少233項，不予受理項目占比減少0.1%，項目申請的規范性進一步提高。在不予受理的項目申請中，“未按要求提供證明材料、推薦信、導師同意函、倫理委員會證明等”“研究期限填寫錯誤”“申請代碼或研究領域選擇錯誤”是主要的不予受理原因。根據《國家自然科學基金條例》規定，共受理復審申請183項；經審查，維持原不予受理決定173項；原不予受理決定有誤、重新送審的10項，占全部不予受理項目的0.44%。

2021年，自然科學基金委繼續深化“放管服”改革，持續簡化項目申請和初審要求，進一步減輕科研人員和依托單位管理人員的工作負擔。

一是全面實行無紙化申請。申請人在線填寫申請書，并上傳電子版附件材料；依托單位只需在線確認電子申請書及附件材料，并在線提交本單位項目申請清單，無須報送紙質申請材料。

二是簡化依托單位項目申請承諾工作程序。由原來的每批次申請項目均需承諾，改為一年只需承諾一次，且將提交承諾書作為本年度本單位提交項目申請的前置條件。

三是不斷簡化申請材料要求。主要參與者中的境外人員，在項目申請階段不再需要提供知情同意書，而是項目獲批準后隨申請書紙質簽字蓋章頁一并報送。

四是進一步優化初審要點和初審方式。系統梳理不予受理原因條目，進一步明確初審要點，不斷增強管理的統一性和規范性；同時，充分發揮信息系統輔助功能，將部分初審要求進行前端控制，并按照能簡則簡的原則開展人工核查。

2 評審與資助情況

經過評審和審批程序，2021年共批準資助各類項目48962項，經費合計3116845.51萬元。

2.1 穩定支持自主選題類研究，厚植科技創新土壤

堅持資助基礎研究和科學前沿探索的功能定位，確保自主選題類研究投入保持在合理區間，不斷增強基礎研究源頭創新活力。全年資助面上項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目共43829項，批準經費合計1851993萬元，占批準經費總量的59.42%。其中，資助面上項目19420項，直接費用1108703萬元，促進各學科均衡、協調和可持續發展；資助青年科學基金項目21072項，資助經費628250萬元，培養青年科學技術人員獨立主持科研項目、進行創新研究的能力，強化培育基礎研究后繼人才；資助地區科學基金項目3337項，直接費用115040萬元，培養和扶植特定地區的科學技術人員，穩定和凝聚優秀人才，為區域創新體系建設與經濟、社會發展服務。

2.2 聚焦科學前沿和重大需求，深入凝練科學問題，著力培育突破性研究成果

面向科學前沿和國家經濟、社會發展的重大需求，深入凝練關鍵科學問題，系統部署開展創新性研究，著力推動相關領域取得突破。2021年，資助重點項目740項，直接費用215213萬元；資助重大項目52項，直接費用76233.16萬元；正在實施的30個重大研究計劃共資助項目388項，直接費用75468.4萬元。

2.3 加大原創探索計劃實施力度，強化資助原創學術思想

深入實施原創探索計劃，優化調整限項規定，進一步鼓勵申請，引導和激勵廣大科研人員投身原創性基礎研究工作。先后發布“腫瘤免疫與腫瘤代謝”等7個指南引導類原創探索計劃項目指南。2021年共資助原創探索計劃項目151項，直接費用30976萬元。其中，資助專家推薦類項目47項，直接費用9690萬元；資助指南引導類項目104項，直接費用21286萬元。與2020年相比，資助項目總數增加98項，增幅185%。遴選資助了一批原創性強、研究潛力大的項目，原創探索計劃項目的關注度和影響力初步顯現。

2.4 打造新穎研究工具，助推產生重大原創成果

以科學目標為導向，資助原創性科研儀器與核心部件的研制，提升我國科研儀器自主研發能力，為科研人員探索自然規律、開拓研究領域提供新穎研究手段，助力取得重大原創性研究成果。2021年，資助“分子框架電子動量譜儀”等自由申請類國家重大科研儀器研制項目75項，直接費用60934.36萬元；資助“2.5米大視場高分辨率太陽望遠鏡”等部門推薦類國家重大科研儀器研制項目4項，直接費用33708.56萬元。

2.5 加強學科交叉，推動科研范式變革

資助綜合性、復雜性問題驅動的多學科交叉研究，探索新的科研范式，培育有國際影響力的原創成果，培養交叉科學創新人才和團隊，提升我國交叉科學研究的整體水平和國際影響力。2021年，交叉科學部共資助項目47項，經費30892.5萬元；新批準啟動“多物理場高效飛行科學基礎與調控機理”“可解釋、可通用的下一代人工智能方法”兩個重大研究計劃。同時，自然科學基金委按照新時期科學基金的資助導向要求，共資助“共性導向、交叉融通”類項目2337項，大力促進學科交叉融合。

2.6 優化和升級人才資助體系，助力優秀人才成長

自然科學基金委持續推進人才資助體系升級，優化資助政策，打造科學有效、功能完整的基礎研究人才資助體系，為建設世界科技強國提供有效支撐。

一是加大人才項目資助規模，助推人才快速成長。將青年科學基金項目資助規模增加2796項，為更多青年科研人員開展基礎研究提供及時支持，培養青年人才后備軍。穩步增加優秀青年科學基金項目資助強度，每項由150萬元增加到200萬元。

二是營造寬松的科研環境，擴大經費使用自主權。在總結國家杰出青年科學基金項目實行包干制的基礎上，將青年科學基金項目、優秀青年科學基金項目和優秀青年科學基金項目（港澳）納入包干制的實施范圍，更好地激發廣大科研人員的創新活力。2021年共有22031項人才項目實行包干制，涉及總經費約880570萬元。

三是拓展海外引智功能，吸納全球基礎研究優秀人才。將外國青年學者研究基金項目拓展為外國學者研究基金項目，包括外國青年學者項目、外國優秀青年學者項目和外國資深學者項目，建立涵蓋全年齡段、各層次水平的外國學者資助渠道。

2021年，共資助外國學者研究基金項目256項，資助經費15649.87萬元。四是落實加強人才計劃統籌銜接的工作要求（本文有口袋科研公眾號編輯）。繼續加強國家杰出青年科學基金項目和優秀青年科學基金項目與國家其他科技人才計劃的統籌銜接，優化資源配置，避免重復支持，營造有利于潛心向學的良好氛圍和學風。

2021年，自然科學基金委資助優秀青年科學基金項目620項，資助經費124000萬元；資助優秀青年科學基金項目（港澳）25項，資助經費5000萬元；資助國家杰出青年科學基金項目314項，資助經費123320萬元；資助創新研究群體項目42項，直接費用41400萬元；資助基礎科學中心項目17項，直接費用101000萬元。

2.7 拓展多元投入，促進協同創新

自然科學基金委充分發揮科學基金的導向作用，引導與整合社會資源投入基礎研究，吸引和集聚全國優勢科研力量，解決地方、行業和企業發展中的關鍵和共性問題中的科學問題，推動相關區域、行業和企業自主創新能力的提升。2021年，內蒙古自治區、海南、山東等省份加入區域創新發展聯合基金；國家電網有限責任公司、中國南方電網有限責任公司、中國石油天然氣集團有限公司加入企業創新發展聯合基金；與中國國家鐵路集團有限公司設立鐵路基礎研究聯合基金。截至2021年12月，23個省（自治區、直轄市）加入區域創新發展聯合基金，協議期內聯合資助方將投入73.55億元；9家企業加入企業創新發展聯合基金（本文有口袋科研公眾號編輯），協議期內聯合資助方將投入18.94億元；與6個行業部門設立聯合基金，協議期內聯合資助方將投入21.5億元。新時期聯合基金模式下共吸引委外資金113.99億元，多元投入機制初步建成。

包含正在實施的其他聯合基金在內，2021年13個聯合基金共接收項目申請3858項；資助項目911項，比2020年減少173項，降幅為15.96%；資助直接費用240929.71萬元，比2020年增加2179.31萬元，增幅為0.91%。

3 評審與資助工作特點

2021年，科學基金項目評審與資助工作總體呈現出以下特點：

（1）深入推進基于板塊的資助管理改革。在資源配置機制方面，建立兩級資源配置模式，實行經費分類管理，賦予各板塊充足的調配自由度，鼓勵其根據學科特點和發展需求自主安排經費使用。在項目評審和資助方面，各科學部結合學科特點和資助需要，努力探索構建新的評審評價指標體系和項目管理模式，為深入推進基于板塊的資助布局改革積累了寶貴經驗。

（2）扎實推進基于四類科學問題屬性的分類申請與分類評審。絕大多數的項目類型實行分類申請，分類申請項目占比達到98.1%。面上項目、青年科學基金項目和重點項目開展分類評審，占比超過85%。為做好宣傳引導，將科學問題屬性案例庫中案例擴展至94個，繼續更新宣講視頻；在評審會議上，以不同形式向評審專家宣講了四類科學問題屬性的具體內涵和評審要點。申請人選擇科學問題屬性更加理性，評審專家進一步關心和重視按照科學問題屬性進行評審。新時期科學基金資助導向在提高項目申請和評審質量方面的作用日益凸顯。

（3）穩步試點“負責任、講信譽、計貢獻（Responsibility，Credibility，Contribution，RCC）”評審機制。在8個學部45個學科中試點RCC評審機制。與2020年相比，試點學科數量和試點學科項目申請量占比均擴大4倍以上。通訊評審專家反饋評審意見更快捷，評審意見更詳細。從總體上看，試點學科函評意見質量較往年得到不同程度的改善，評審意見更加有理有據。大多數反饋問卷意見的申請人，包括不予資助項目申請人，認為評審意見對其“很有幫助”和“有幫助”。

（4）強化資助交叉科學領域。自然科學基金委成立交叉科學部，統籌資助交叉科學領域基礎研究，助力提升我國交叉科學領域研究水平。2021年，資助了一批交叉科學領域優秀人才和團隊，全年資助優秀青年科學基金項目24項，國家杰出青年科學基金項目14項，創新研究群體項目4項，基礎科學中心項目2項；資助“復雜人機緊耦合系統的人因安全理論研究”“海岸帶環境變遷與文化文明演替”“瀕危藥材獨特療效物質研究”（本文有口袋科研公眾號編輯）等交叉科學領域重大項目3項。

（5）持續完善評審機制。繼續推行代表作評價，積極探索新的項目評審機制，努力引導正確評價導向。各科學部結合相關領域項目申請實際情況，在通訊評審和會議評審的各個關鍵環節中，按照新時期科學基金資助導向要求，積極探索和推行符合本領域發展特點的項目評審模式，不斷完善項目評審機制。

（6）不斷提升評審過程信息化支撐能力。選擇三個試點學科，使用人工智能輔助指派系統，為加快完善人工智能輔助指派積累了寶貴經驗。同時，進一步提升計算機輔助指派系統使用率，系統指派的項目數占比、專家數占比和評議數占比等指標均有所提升。

4 2022年工作展望

2022年是進入全面建設社會主義現代化國家、向第二個百年奮斗目標進軍新征程的重要一年。自然科學基金委將深入落實黨中央、國務院關于科技創新和基礎研究的最新決策部署，立足新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局，深入推進科學基金系統性改革，突出科研范式變革和科學問題凝練兩個重點，不斷提升科學基金資助效能，推動基礎研究高質量發展，為建設世界科技強國提供堅實支撐，以優異成績迎接黨的二十大勝利召開。

（1）加強頂層設計，持續深化資源配置機制改革。保持自主選題類項目經費占比穩定，穩住基礎研究基本盤。加強重大類型項目部署，提升科學基金滿足國家需求的能力。逐步構建符合資助布局改革精神的資源配置機制。

（2）持續完善項目評審機制，引導科學評價導向。深入推進基于四類科學問題屬性的分類申請與評審，引導科研人員準確凝練科學問題，提升項目申請與評審質量。穩步推進“負責任、講信譽、計貢獻”評審機制試點工作，不斷提升項目評審質量，努力營造自覺踐行負責任評審的良好氛圍。

（3）全面升級人才資助體系，加強創新人才培養。遵循基礎研究人才成長規律，持續優化各類人才項目規模，加大開放力度，助力人才更好、更快成長。

（4）完善實施原創探索計劃，強化資助原創思想。持續探索符合不同領域特點的項目遴選方式。調研總結原創探索計劃實施情況，探索建立對后續有望獲得突破性原創成果項目的延續資助機制，不斷完善項目管理模式。

（5）穩步資助交叉科學領域，培育重大研究成果。尊重交叉科學發展規律，順應科研范式變革，以重大基礎科學問題為導向，強化需求牽引，積極做好交叉科學領域資助工作，培養交叉科學人才和團隊，解決重大科學問題，拓展共性知識和原理。

（6）持續引導多元投入，擴大聯合基金規模。穩步擴大“區域創新發展聯合基金”和“企業創新發展聯合基金”合作范圍，繼續與行業部門做好聯合資助工作；深入研究接收社會或個人捐贈的可行路徑和管理模式。

（7）深化“放管服”改革，持續優化項目和資金管理。進一步簡化材料填報要求，努力實現“一表多用”，逐步研究建立無紙化管理機制，為科研人員提供更便捷服務。遵循科學研究規律，穩步擴大包干制實施范圍、簡化預算編制要求、下放預算調劑權，賦予科研人員更大的經費使用自主權。

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