1.1 文獻(xiàn)綜述的含義與特征

按照文獻(xiàn)綜述的獨(dú)立性與自足性標(biāo)準(zhǔn)，可以將其劃分為兩大類:一類是自成文體的綜述性文章，這是與研究報(bào)告、調(diào)查報(bào)告相并列的一種特殊文體;另一類是學(xué)位論文開題報(bào)告或者學(xué)位論文導(dǎo)論構(gòu)成部分的文獻(xiàn)綜述，這是學(xué)位論文(尤其是碩士與博士學(xué)位論文)寫作的必經(jīng)階段。在接下來的論述中，我們將以第二類文獻(xiàn)綜述作為依據(jù)。為此，本文中所指的文獻(xiàn)綜述，主要是指論文選題確定后，在對與論文選題有關(guān)的資料進(jìn)行消化、吸收的基礎(chǔ)上，對選題領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理、歸納、分析、評價(jià)，提出自己的評判性見解進(jìn)而確定論文研究方向的一種文體。

理解文獻(xiàn)綜述的含義，還需要掌握文獻(xiàn)綜述的特征。歸納已有的研究資料，可以總結(jié)出文獻(xiàn)綜述的特征主要有:

(1)綜述性：文獻(xiàn)綜述是對某一時(shí)期特定研究領(lǐng)域成果的集中梳理、歸納和概括，因此需要對與選題有關(guān)的研究資料進(jìn)行綜合性的描述。

(2)評價(jià)性：文獻(xiàn)綜述是“述”與“評”的結(jié)合。“述”是基礎(chǔ)，“評”是重點(diǎn)。文獻(xiàn)綜述的評價(jià)性要求對選題有關(guān)的研究資料進(jìn)行分析與評價(jià)，發(fā)現(xiàn)以往研究的優(yōu)勢與不足，得出自己的見解和結(jié)論。

(3)指引性：文獻(xiàn)綜述既是自己掌握本領(lǐng)域研究狀況的基礎(chǔ)，也是讀者了解論文選題價(jià)值的前提。文獻(xiàn)綜述既展現(xiàn)了論文選題領(lǐng)域的現(xiàn)狀，也預(yù)示了論文選題領(lǐng)域的研究方向與未來發(fā)展趨勢。這些都是文獻(xiàn)綜述指引性的體現(xiàn)。

1.2 文獻(xiàn)綜述的地位與作用

文獻(xiàn)綜述是學(xué)位論文撰寫的必要環(huán)節(jié)，它的地位舉足輕重。國內(nèi)多所大學(xué)直接將博士學(xué)位論文的文獻(xiàn)綜述作為論文評議的重要評估指標(biāo)，占百分制分值的 12%。文獻(xiàn)綜述之所以具有如此高的地位，受到學(xué)界的一致重視，與其自身的作用密不可分。歸納起來，這些作用主要包括:

(1)文獻(xiàn)綜述能夠幫助、促進(jìn)乃至于迫使研究生掌握最新研究動態(tài)和學(xué)科前沿性成果，進(jìn)一步判斷自己的論文選題是否新穎，是否具有較大的學(xué)術(shù)研究價(jià)值。

(2)文獻(xiàn)綜述是研究者在閱讀大量資料、對資料進(jìn)行消化、吸收的基礎(chǔ)上寫作而成的。文獻(xiàn)綜述使得研究者對論文選題形成清晰和系統(tǒng)的認(rèn)識，同時(shí)為下一步的論文撰寫提供思路，因此對提高學(xué)位論文質(zhì)量將起到客觀的保證作用。

(3)文獻(xiàn)綜述是對論文選題領(lǐng)域的系統(tǒng)梳理和總結(jié)、評價(jià)。文獻(xiàn)綜述的順利開展將為研究者提供研究的邏輯起點(diǎn)與方向。

(4)文獻(xiàn)綜述的綜述性、評價(jià)性和指引性特征保證了讀者對論文選題的理解和把握，避免因信息不對稱造成的溝通與理解困難。

1.3 文獻(xiàn)綜述的基本撰寫規(guī)則

文獻(xiàn)綜述的撰寫需要遵循基本的規(guī)則，這些規(guī)則包括:

(1)搜集文獻(xiàn)資料應(yīng)盡可能完全。豐富全面的文獻(xiàn)資料是寫好文獻(xiàn)綜述的前提和基礎(chǔ)。

(2)引用文獻(xiàn)要忠實(shí)于文獻(xiàn)內(nèi)容。文獻(xiàn)綜述是“述” 與“評”的結(jié)合，“評”必須在“述”的基礎(chǔ)上進(jìn)行。因此，在撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)，就要分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，不能對文獻(xiàn)的內(nèi)容進(jìn)行篡改。

(3)引用的文獻(xiàn)要具有代表性。在特定的研究領(lǐng)域往往存在著數(shù)量龐大的研究資料，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)選取那些具有典型性和代表性的研究資料進(jìn)行著重分析與評價(jià)。

(4)引用的文獻(xiàn)要具有科學(xué)性與可靠性。文獻(xiàn)綜述中的主要文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)是反映最新情況的近期文章，并且一般以檔次較高的學(xué)術(shù)期刊論文為好。

(5)文獻(xiàn)必須是自己看過全文的，不可只根據(jù)摘要即加以引用，更不可從二手資料來判定原文觀點(diǎn)的正誤。

(6)綜述要圍繞主題對文獻(xiàn)的各種觀點(diǎn)作比較分析，不要教科書式地將有關(guān)的理論和學(xué)派觀點(diǎn)簡要地加以匯總陳述。

(7)文獻(xiàn)綜述最后要有簡要的總結(jié)，表明前人為該領(lǐng)域研究打下的工作基礎(chǔ)，同時(shí)還要間接提出作進(jìn)一步研究的必要性和理論價(jià)值。

(8)參考文獻(xiàn)不能省略。文獻(xiàn)綜述中的參考文獻(xiàn)不得省略，而且參考文獻(xiàn)必須是文中引用過的，或雖未直接引用但也是正文中評論過的，能反映主題全貌且是作者直接閱讀過的文獻(xiàn)資料。

二、文獻(xiàn)綜述寫作的步驟

文獻(xiàn)綜述在整個(gè)論文的寫作過程中都具有重要的作用，我們必須重視文獻(xiàn)綜述的寫作。在文獻(xiàn)綜述的寫作中，寫作步驟的問題在很大程度上決定了文獻(xiàn)綜述質(zhì)量的優(yōu)劣，影響論文寫作的具體開展，因此有必要詳細(xì)介紹。總結(jié)已有的文獻(xiàn)資料和上課、講座的內(nèi)容，可以梳理出文獻(xiàn)綜述寫作的具體步驟:

2.1圍繞選題，搜集資料

文獻(xiàn)綜述寫作的基本前提是對文獻(xiàn)資料的充分占有。搜集文獻(xiàn)是第一個(gè)步驟。需要指出的是，這里的文獻(xiàn)搜集不是一蹴而就的，它是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的過程。在選題確定后要進(jìn)行大量的文獻(xiàn)資料搜集，在文獻(xiàn)綜述的寫作過程中可能還會根據(jù)分析、論證的需要進(jìn)行文獻(xiàn)資料的補(bǔ)充搜集。此外，文獻(xiàn)資料的搜集一定要結(jié)合選題集中進(jìn)行，避免出現(xiàn)脫離主題的資料“大雜燴”。同時(shí)，文獻(xiàn)資料的搜集也不得出現(xiàn)遺漏的現(xiàn)象，要選擇多個(gè)關(guān)鍵詞反復(fù)變換進(jìn)行檢索，以保證文獻(xiàn)資料的充實(shí)和完整。

2.2整理資料，形成總體思路

圍繞選題的基本資料搜集完畢后，就需要對資料進(jìn)行梳理、歸納和總結(jié)。這種對資料的整理過程既是掌握選題領(lǐng)域研究現(xiàn)狀的必經(jīng)步驟，也是發(fā)現(xiàn)問題、評價(jià)現(xiàn)象，進(jìn)而形成文獻(xiàn)綜述寫作總體思路的過程。

2.3列出“文獻(xiàn)樹”，擬定寫作提綱

經(jīng)過資料整理的步驟后，接下來需要做的就是對選題資料進(jìn)行深度分析和思考，列出“文獻(xiàn)樹”，擬定綜述的寫作提綱。這是整個(gè)文獻(xiàn)綜述寫作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它決定著文獻(xiàn)綜述的撰寫思路和邏輯構(gòu)成。具體說來，就是依據(jù)研究的主題對選題資料進(jìn)行劃分，分門別類地納入到“文獻(xiàn)樹”的相應(yīng)位置，并據(jù)此擬定綜述的寫作提綱。

2.4文獻(xiàn)綜述的正式寫作

文獻(xiàn)綜述的正式寫作是在綜述提綱的指導(dǎo)下進(jìn)行的，它是文獻(xiàn)綜述寫作的具體展開。在文獻(xiàn)綜述的正式寫作過程中，需要我們注意以下幾點(diǎn):一是文獻(xiàn)綜述的寫作要在清晰、嚴(yán)密的邏輯思路下進(jìn)行，避免出現(xiàn)綜述內(nèi)容的空缺或重復(fù)。二是文獻(xiàn)綜述的寫作是對選題資料的深度分析，要對選題領(lǐng)域的研究狀況進(jìn)行創(chuàng)造性的概括和總結(jié)，并提出自己的思考和見解。三是文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)要合理，行文要流暢，術(shù)語要專業(yè)。

2.5文獻(xiàn)綜述的修改與完善

文獻(xiàn)綜述的初稿完成后，需要對其進(jìn)行修改與完善。對文獻(xiàn)綜述的修改與完善重點(diǎn)在于查看文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容是否完整，是否囊括了選題領(lǐng)域的主要觀點(diǎn)，是否包括了梳理、總結(jié)和展望等內(nèi)容;文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)是否合理，是否存在前后不銜接、結(jié)構(gòu)比例失調(diào)等問題;文獻(xiàn)綜述的語言是否規(guī)范，是否存在含糊、籠統(tǒng)和非學(xué)術(shù)化等言語問題。

三、文獻(xiàn)綜述撰寫的基本要求與內(nèi)容

文獻(xiàn)綜述是一類既不同于讀書筆記，也不同于科研論文的特殊文體。文獻(xiàn)綜述在具有特殊性的同時(shí)，也具有與其他文體一樣的要求，即都需要具備一定的基本內(nèi)容。文獻(xiàn)綜述的基本內(nèi)容包括前言、正文、總結(jié)和參考文獻(xiàn)。

(1)前言：文獻(xiàn)綜述的前言是文獻(xiàn)綜述寫作展開的前提和鋪墊。前言部分撰寫的基本要求是簡明扼要地概述選題領(lǐng)域的基本情況，為綜述主體部分的寫作奠定基礎(chǔ)，引導(dǎo)讀者閱讀與思考。前言部分的基本內(nèi)容包括選題的目的、選題的理論意義、選題的實(shí)踐意義、綜述的范圍與焦點(diǎn)、對選題的基本思考與見解等。

(2)正文：文獻(xiàn)綜述的正文是文獻(xiàn)綜述的核心和實(shí)質(zhì)部分。正文部分撰寫的基本要求是邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、思路清晰、內(nèi)容全面客觀，有述有評。正文部分的基本內(nèi)容包括選題的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、主要觀點(diǎn)、爭論焦點(diǎn)、有待解決的問題、發(fā)展趨勢、研究方法、分析評論等。

(3)總結(jié)：文獻(xiàn)綜述的總結(jié)是文獻(xiàn)綜述的收束部分，是對選題領(lǐng)域研究狀況的總結(jié)和概括。總結(jié)部分撰寫的基本要求是對選題領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢進(jìn)行分析和總結(jié)，體現(xiàn)對選題研究領(lǐng)域全面和準(zhǔn)確的把握。總結(jié)部分的基本內(nèi)容包括對選題領(lǐng)域研究現(xiàn)狀的總結(jié)、提出有爭議或有待解決的研究問題、選題領(lǐng)域的研究方向與發(fā)展趨勢、自己對選題的基本看法等。

(4)參考文獻(xiàn)：參考文獻(xiàn)是文獻(xiàn)綜述必不可少的部分，它是作者掌握文獻(xiàn)數(shù)量和質(zhì)量情況的體現(xiàn)，是引導(dǎo)讀者閱讀有關(guān)文獻(xiàn)的需要，也是作者尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的表征。參考文獻(xiàn)部分的基本要求是文獻(xiàn)要典型、具有代表性，要科學(xué)合理，要著錄準(zhǔn)確。具體的編排可以按照需要依據(jù)類型、年代等進(jìn)行。

四、文獻(xiàn)綜述寫作中的注意事項(xiàng)總結(jié)

對文獻(xiàn)綜述內(nèi)容與撰寫要求的介紹固然有助于我們形成對文獻(xiàn)綜述撰寫的基本認(rèn)識，但在文獻(xiàn)綜述的具體寫作中還需要有更具操作性和實(shí)踐價(jià)值的寫作指導(dǎo)。結(jié)合真實(shí)的文獻(xiàn)綜述寫作案例，總結(jié)分析其中的常見錯(cuò)誤和注意事項(xiàng)無疑會對我們的文獻(xiàn)綜述寫作實(shí)踐產(chǎn)生具體的指導(dǎo)作用。總結(jié)起來，文獻(xiàn)綜述寫作中的注意事項(xiàng)主要包括兩大方面：

4.1文獻(xiàn)資料的搜集與著錄等注意事項(xiàng)

該部分的常見問題又可分為兩類:一是文獻(xiàn)資料的范圍問題;一是文獻(xiàn)資料著錄的規(guī)范問題。第一類問題集中變現(xiàn)為文獻(xiàn)資料的范圍過窄，僅搜集、歸納、分析與主題一模一樣或近乎一樣的文獻(xiàn)，而對與主題相關(guān)、對主題的理解與論證有重要作用的文獻(xiàn)則忽視或遺漏;文獻(xiàn)資料的比例不合理，對與主題關(guān)系最為密切的核心文獻(xiàn)和與主題有關(guān)的外圍文獻(xiàn)不加區(qū)分，同等對待，尤其是會遺漏一些權(quán)威性、代表性的核心文獻(xiàn)。第二類問題集中表現(xiàn)為文獻(xiàn)綜述中的論斷不加解釋，沒有相關(guān)的代表性觀點(diǎn)加以佐證;在列舉、分析某些觀點(diǎn)或結(jié)論之后沒有緊跟著列出文獻(xiàn)或觀點(diǎn)的出處，無法將作者的觀點(diǎn)、見解與文獻(xiàn)的內(nèi)容有效地區(qū)別開來。

4.2文獻(xiàn)綜述寫作過程中的注意事項(xiàng)

文獻(xiàn)綜述寫作過程中的問題比較集中和突出，這些問題可以歸納為：

(1)在歸納、分析理論或觀點(diǎn)時(shí)不要以作者為標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@會導(dǎo)致研究問題的重復(fù)。正確的做法是以研究的主題為依據(jù)，按照嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬤M(jìn)行歸納和分析。

(2)避免“蜻蜓點(diǎn)水”式的文獻(xiàn)綜述，這種綜述僅僅給人表面的信息(如僅僅介紹是什么、而不分析為什么及怎么樣)，沒有揭示表象后的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，無法向讀者提供切實(shí)有用的信息。

(3)綜述中引用的文獻(xiàn)要與論文的主題有關(guān)，尤其是典型性的核心文獻(xiàn)要進(jìn)行集中和具體的論述，其他的相關(guān)文獻(xiàn)列明即可，不得出現(xiàn)為湊文獻(xiàn)數(shù)量而跑題的現(xiàn)象。

(4)綜述的前后要有機(jī)聯(lián)系，不得出現(xiàn)脫節(jié)的現(xiàn)象。比如前言中對有關(guān)的概念進(jìn)行了界定，后面的內(nèi)容就要涉及到對與這些概念有關(guān)內(nèi)容的探討。

(5)杜絕文獻(xiàn)資料的簡單羅列。文獻(xiàn)綜述的基本要求之一是作者在對文獻(xiàn)資料充分理解、吸收的基礎(chǔ)上圍繞自己的研究主題，對相關(guān)研究內(nèi)容進(jìn)行有機(jī)地歸納和總結(jié)，有時(shí)還需要作者在總結(jié)和歸納的基礎(chǔ)上進(jìn)行評價(jià)。

(6)文獻(xiàn)綜述強(qiáng)調(diào)的是梳理、歸納、分析對自己的研究有幫助的研究結(jié)果和觀點(diǎn)，而不是誰進(jìn)行了哪個(gè)研究，具體干了什么事情這些細(xì)節(jié)。

(7)文獻(xiàn)綜述不是對他人研究成果的簡單介紹，其應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)作者一定的智力成果。作者應(yīng)當(dāng)在對文獻(xiàn)資料總結(jié)、分析的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)已有研究的空白或不足，提出初步的完善建議或方向。