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我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的難點與盲點

2018-08-31 11:16:19 作者：常旭華、陳強、欒春娟、韓元建來源：三思派分享至：

世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）指出，2017年中國提交PCT國際專利申請量達4.8882萬件，躍居全球第二，其中高校專利數(shù)量也不斷攀升。在國家科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”和地方成果轉(zhuǎn)化條例的出臺和各級政府和高校的大力推動下，高校科技成果轉(zhuǎn)化取得了實際成效。成果轉(zhuǎn)化典型成功案例層出不窮、多元轉(zhuǎn)化模式不斷涌現(xiàn)、全過程轉(zhuǎn)化鏈條不斷完善、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織機制日趨成熟。下一步，如何切實把成果轉(zhuǎn)化的思想融入到政府決策中，把成果轉(zhuǎn)化的導向根植到實際研發(fā)中，把成果轉(zhuǎn)化的服務覆蓋到創(chuàng)新全鏈條中，是當前深度落實國家科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”的核心與關(guān)鍵。

總體看來，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化仍然存在以下亟待突破的問題：

一、政府放與管之“難點”：中央下放快、地方干預多

一方面，國家“介入權(quán)”下放快，難以全面掌握成果轉(zhuǎn)化實際情況。當前，國家在成果轉(zhuǎn)化方面的“三權(quán)下放”，大大提升了各主體尤其是高校成果轉(zhuǎn)化的積極性，成果轉(zhuǎn)化的速度和成效不斷提升。但“介入權(quán)”的過快下放也導致了無法及時掌握發(fā)明專利的現(xiàn)狀、評估轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況、難以有效整合優(yōu)勢資源進行專利布局等問題。以美國聯(lián)邦機構(gòu)為例，NIH、NSF、DOE等主要部門均保留了如下權(quán)利：（1）知情權(quán)，僅當高校披露發(fā)明并索取發(fā)明權(quán)時才可獲得聯(lián)邦的發(fā)明所有權(quán)，申請專利時必須標明“政府利益”；（2）實施權(quán)，專利獲得授權(quán)后必須向聯(lián)邦機構(gòu)實施無償、不可撤銷的普通許可；（3）審批權(quán)，高校向第三方轉(zhuǎn)讓專利時須得到聯(lián)邦機構(gòu)的批準（許可無需審批）。據(jù)統(tǒng)計，美國聯(lián)邦機構(gòu)掌握了高校97.62%的發(fā)明專利普通許可，非常便于其在美國專利商標局（USPTO）專利系統(tǒng)中及時統(tǒng)計和分析發(fā)明專利的存續(xù)狀態(tài)與去向。

另一方面，地方政府行政干預多，造成技術(shù)市場秩序紊亂等問題。在地方政府層面，促進科技成果轉(zhuǎn)化的地方性優(yōu)惠政策不斷出臺，各類官辦科技成果轉(zhuǎn)化平臺不斷涌現(xiàn)，這種強烈的政府干預信號已經(jīng)部分擾亂了科技成果轉(zhuǎn)化的市場屬性。具體表現(xiàn)為：（1）相比中央政府，各個地方政府的政策刺激力度不斷加碼，甚至在試探上位法的底線，“煙囪角逐”效應初步顯現(xiàn)；（2）在成果轉(zhuǎn)化政績工程引導下，高校科技成果價格急劇攀升，轉(zhuǎn)化成交額屢破記錄，泡沫隱現(xiàn)，甚至不排除出現(xiàn)了弄虛作假的現(xiàn)象。

二、全鏈條轉(zhuǎn)化政策之“盲點”：成果轉(zhuǎn)化鏈前端政策尚屬空白

科技成果的管理與轉(zhuǎn)化必須滲透到每一個環(huán)節(jié)。然而目前，我國高校科技成果尚未做到全流程管理，造成了我國高校科技成果前端環(huán)節(jié)的不當處置和后端環(huán)節(jié)的國資流失。具體體現(xiàn)在：（1）因忽視對研發(fā)過程和數(shù)據(jù)資源的前端管控，校方既無法判斷研發(fā)過程是否存在不當行為（侵權(quán)、造假、剽竊等），也無法預判成果最終展現(xiàn)形式。（2）因忽視對信息披露環(huán)節(jié)的全局優(yōu)化，導致高校難以統(tǒng)籌安排科技成果對外披露的時機、對象、次數(shù)及形式，造成成果不當處置。（3）因忽視對科技成果最終流向的管控，“體外循環(huán)模式”占比過高。根據(jù)專家訪談獲悉，上海高校超過20%的工科教師通過畢業(yè)學生等渠道，以隱形持股的方式間接實施了高校科技成果的“體外循環(huán)”。

于此同時，我國高校也忽視了科技成果的全流程轉(zhuǎn)化。從發(fā)明產(chǎn)生到專利權(quán)終止可劃分成4個可轉(zhuǎn)化階段（圖1），我國高校將工作重心和考核重點均放在第四階段“專利權(quán)轉(zhuǎn)化”的做法并不完全可取。理由如下：（1）發(fā)明專利從申請→授權(quán)→轉(zhuǎn)化耗時至少3年，階段4的專利權(quán)轉(zhuǎn)化極易喪失最佳轉(zhuǎn)化時機；（2）階段2可實施轉(zhuǎn)讓（一次買斷）和視同技術(shù)秘密的權(quán)利許可，階段3除不能執(zhí)行投資入股外，均與階段4的“專利權(quán)轉(zhuǎn)化”沒有本質(zhì)區(qū)別；（3）階段1的轉(zhuǎn)化風險最高，但校企關(guān)系最密切，多數(shù)“言傳身教模式”、“精準突破模式”、“體外循環(huán)模式”必須在此階段啟動。

圖1 高校科技成果的全流程轉(zhuǎn)化

因此，高校應基于技術(shù)特征、市場需求等因素選擇最合適的轉(zhuǎn)化階段和轉(zhuǎn)化模式。目前，國內(nèi)部分高校已在積極嘗試專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可。如武漢大學2016年曾以100萬元轉(zhuǎn)讓1項專利申請權(quán)（處于階段3）給武漢邁倫口腔科技有限責任公司[1]；華中科技大學、西安建筑科技大學等曾轉(zhuǎn)讓數(shù)件專利（階段2）50%的申請權(quán)給校外企業(yè)。而在典型的校企聯(lián)合（委托）研發(fā)中，“教師創(chuàng)造并披露職務發(fā)明，高校接收職務發(fā)明并按合同轉(zhuǎn)讓給企業(yè)”，這屬于典型的專利申請期待權(quán)的轉(zhuǎn)化（階段1）。

基于以上分析，應重點從考核導向、政策覆蓋面和政府角色轉(zhuǎn)換三個方面切入，突破當前高校科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙：

一是明確高校專利申請和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的價值取向。科技成果轉(zhuǎn)化是高校服務社會的重要方式之一。高校和教師首先應恪守初心，兼顧經(jīng)濟效益和社會效應，嚴防專利數(shù)量失控。專利申請會滯后論文發(fā)表，阻礙高校傳播最新科技知識，因此，若非必須通過專利保護科研成果，美國高校通常不會申請專利。MIT的經(jīng)驗表明，首先，僅當發(fā)明人清晰闡明專利申請可能帶來的商業(yè)前景和實施路徑后，其才會考慮申請專利，并投入人力、財力配合轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；其次，高校科技成果轉(zhuǎn)化應秉承最優(yōu)匹配而非最快成交速度的理念，避免專利轉(zhuǎn)移的“大企業(yè)偏好”，應優(yōu)先向中小企業(yè)、衍生企業(yè)適當傾斜；最后，政府考評高校科技成果轉(zhuǎn)化工作時要兼顧專利數(shù)量、成交額、成交數(shù)量，既避免高校為提升成交額而過度關(guān)注明星專利，同時也防止為提高成交數(shù)量而刻意壓低價格。

二是實施高校科技成果的全流程管理和全流程轉(zhuǎn)化。在高校科技成果的全流程管理方面：（1）嚴格執(zhí)行職務發(fā)明報告制度，高校作為職務發(fā)明披露的第一責任人，應對本單位教職工、碩/博士生、博士后等定期開展科研信息管理培訓，對于違反職務發(fā)明披露規(guī)定的人員采取合理必要的懲罰措施。（2）在明確權(quán)屬關(guān)系基礎上，政府應強化介入權(quán)制度，可參照美國做法，在國家知識產(chǎn)權(quán)局配合下，規(guī)定專利申請文件必須標注財政資金資助信息，專利獲得授權(quán)后首先向資助部門實施普通許可，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案，以實現(xiàn)對高校專利的精確統(tǒng)計和管控。（3）加快高校知識管理和知識產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)的建設，研發(fā)環(huán)節(jié)所有數(shù)據(jù)全部上網(wǎng)，確保所有科技成果源頭可溯、產(chǎn)出效率可衡量。在高校科技成果全流程轉(zhuǎn)化方面：（1）高校應綜合考慮技術(shù)特征、市場環(huán)境等因素，靈活選擇成果轉(zhuǎn)化的最佳階段。（2）高校應鼓勵企業(yè)在“階段1、2、3”就介入成果轉(zhuǎn)化，既提高了自身的技術(shù)吸收能力，也降低交易成本。

三是避免過度行政干預對成果轉(zhuǎn)化選擇的影響。高校進入技術(shù)交易市場就必須遵守市場規(guī)律，專利的轉(zhuǎn)讓/許可/入股應與技術(shù)供給側(cè)和轉(zhuǎn)化載體的特征相匹配，在法律框架和市場邏輯下選擇最易接受的方式。這主要體現(xiàn)在：（1）行政干預是雙刃劍，高校一方面應適當利用行政干預克服短期內(nèi)無法解決的體制機制障礙，另一方面也要避免行政干預的負面效應，尤其在成果轉(zhuǎn)化泡沫隱現(xiàn)的背景下，高校更有義務尊重市場規(guī)律，合理評估和定價，誠信交易。（2）政府對高校科技成果轉(zhuǎn)化的考核不能完全落腳在“階段4”，應從全流程轉(zhuǎn)化視角出發(fā)，將諸如委托研發(fā)、合作研發(fā)等“階段1、2、3”的轉(zhuǎn)化活動全部納入高校績效考評體系。

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責任編輯：韓鑫

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