去年以來，圍繞提升科研管理績效，賦予科研主體更大自主權，有關部門先后印發了《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）、《國務院辦公廳關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》（國辦發〔2018〕127號）《科技部 財政部關于進一步優化國家重點研發計劃項目和資金管理的通知》（〔2019〕45號），其中對于項目的申報和綜合績效評估有不少修改，為此，動源君重新修訂了之前整理的政策解讀 | 帶你看，2018年國家重點研發計劃申報流程“慢動作”供各位銳粉在申報2019年國家重點研發計劃時參考。

    今天，從整體上對整個評審環節進行解讀，把握整個評審環節的注意事項從程序的角度分布解析，帶你看清楚申報2019年國家重點研發計劃項目的慢動作都有啥？

 

    第一步：項目預申報

 

    項目申報者提交3000字左右的預申報書。

    預申報書詳細說明申報項目的目標和指標，簡要說明創新思路、技術路線和研究基礎，并由項目申報單位提出所需專項資金預算總額。

    預申報時間不低于30天。按照國科發資【2015】423號文規定，要求從指南發布日到項目受理截止日，原則上不低于30日，以保證人員有充足的時間申報項目。2019年新發布的7個專項的指南明確從指南發布日到預申報書受理截止日不少于50天。

    注意事項：

    哪些人不能申報？報什么？

    項目指南是科研人員申請項目時候的“寶典”，不管是從事哪一類科研工作的人員，都可能從指南中找到支持方向。每一個重點專項都是以需求和問題為導向設計的，從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全創新鏈布局，研發的上下游各個階段是環環相扣的。

    同一份指南里，各個支持方向的設置都是相互關聯、有機銜接的，所以在申報的時候，申報者不但要找到自己最合適的任務方向，還要注意與下游任務的銜接。專項中基礎前沿技術的最新成果，要有后端的任務設置真正能夠承接怎么報更有效？

    專家建議，可以對比一下歷年的指南支持方向，2019年的指南對2016年-2018年已立項的項目和已安排任務的執行情況進行了簡要的回顧，對擬支持的研究（支持）方向進行了明確。項目申報人可按照國家重點研發計劃的選擇邏輯來填寫預申報書、組織團隊，特別要注意對應指南的考核指標。舉個例子，一個項目指南有10個考核指標，但你在描述時，只提到了二三個，那這種情況在形式審查時就很難通過。還有一種情況，有的團隊是在對指南理解不到位或者對規則不清楚的情況下造成了偏差，這個要積極與受理指南的部門進行溝通。

    第二步  預申報受理

 

    在申報時間截止后，專業機構對預申報項目進行受理。在規定時間內提交的項目，一般都會受理。

    第三步  預申報形審和評議

 

    預申報書的形式審查和預評審一般約需要50天左右時間，有些項目的周期會略長。

    （一）預申報形審

 

    1.審什么：

    主要審查申報材料的形式要件。通知發布時一般會將形式審查條件要求作為附件發布，審查內容包括推薦單位是否重復申報、推薦函、申報書填寫格式是否完整、申報人資格是否符合、申報單位資格是否符合等。

    2.誰來審：

    專業機構組織相關人員審查，一般會在指南發布時明確形式審查負責人。

    3.哪些可能不符合要求：

    比如申報項目的負責人目前仍是在研項目負責人；以項目負責人身份參加兩個以上（含兩個）項目的申報；申報單位的單位性質不符合申報要求；申報書填寫問題如聯合申報協議項目承擔單位沒有簽字蓋章等；也存在項目申報單位未在指南規定日期內報送加蓋單位公章的紙質版材料等情況。

    4.形式審查后的工作

 

    按照國科發資【2015】423號文及國科辦資【2016】6號文的規定，在形式審查完成后，專業機構要在10個工作日內在信息系統填寫形式審查意見表，按統一安排通過信息系統向項目申報者反饋形式審查的結果。

    （二）預申報評審

 

    1.通過預申報形審的項目進入評審階段。

    2.怎么評：預評審實行“盲審”，可采取網絡評審、通訊評審、會議評審等方式，不需要項目負責人進行答辯。

    3.誰來評：專業機構在形式審查后開展首輪評審，評審專家通過統一專家庫隨機抽取，專家數量原則上不少于5個，每個專家評審的項目數量原則上不超過15項。

    4.評什么：內容方面主要針對3000字摘要，側重在思路和方向層面，以及與指南發布的方向是否一致等。

    5.首輪評審將遴選出3-4倍于擬立項數量的申報項目，進入下一輪正式申報。

    需要注意的是2019年的指南加入了港澳臺科研人員作為項目（課題）負責人的條件以及科研誠信方面的要求。比如，指南要求，受聘于內地單位或有關港澳高校的外籍科學家及港、澳、臺地區科學家可作為重點專項的項目（課題）負責人，全職受聘人員須提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由雙方單位同時提供聘用的有效材料，并隨紙質項目申報書一并報送。要求，誠信狀況良好，無在懲戒執行期內的科研嚴重失信行為記錄和相關社會領域信用“黑名單”記錄。同時對于項目下課題數以及參加單位也進行了相應的限制。

    第四步  項目正式申報

 

    需提交詳細的正式申報書。2019年的指南明確，正式申報書受理時間為30天。之前動源君在《一圖看懂2018年重點專項正式申報書填報要求新變化》中對2018年項目正式申報的要求進行了總結，2019年國科發資〔2019〕45號明確，科研項目負責人可以根據項目需要，在申報期間按規定自主組建科研團隊；結合項目進展情況，在實施期間按規定進行相應調整，并在遵守科研人員限項規定及符合誠信要求的前提下自主調整項目骨干、一般參與人員，由項目牽頭單位報項目管理專業機構備案。

    1.正式申報與預申報銜接。正式申報中不允許修改的內容包括：項目負責人、任務（課題）負責人；項目牽頭申報單位、推薦單位、現有參與單位；所屬專項和申報的指南方向；項目下設任務（課題）數。

    正式申報中允許小幅變更內容：考核指標不能降低，需要細化；主要研究內容不能減少和大幅調整，需要細化；承諾配套條件不能降低；項目名稱可根據實際情況適當調整；可根據實際需要補充參加單位，但不能突破指南規定的上限，且需補充聯合申報協議。

    補充人員要求：應在已有項目（課題/任務）負責人基礎上補充其他參加人員，補充的人員須滿足申報限項要求。

    2.正式申報書內容包括八部分，包括“國內外現狀及趨勢分析”、“研究目標及內容”、“申報單位及參與單位研究基礎”、“進度安排”、“項目組織實施、保障措施及風險分析”、“研究團隊”、“經費預算”和“指南所要求的附件”。根據成功申報經驗，“研究目標及內容”及“經費預算”兩部分應該給予更多關注。

    3.經費預算：正式申報項目專項經費預算不得高于預申報數和經費指導數。正式申報環節時，專業機構綜合考慮重點專項概算、項目任務設置、預申報情況以及專家建議等，提出經費指導數。2019年國科發資〔2019〕45號明確，簡化預算測算說明和編報表格，除設備費外，其他開支科目無需單獨填列明細表格。會議費/差旅費/國際合作交流費預算不超過直接費用10%的，無需提供預算測算依據；超過10%的，按照會議、差旅、國際合作交流分類提供必要的測算依據，無需對每次會議、差旅做單獨的測算和說明。對于納入“綠色通道”改革試點單位的科研項目預算編制要求，按照改革試點相關規定執行。

    4.預算編制要求：對儀器設備購置、參與單位資質及擬外撥資金進行重點說明，并申明現有的實施條件和從單位外部可能獲得的共享服務。項目申報單位對直接費用各項支出不得簡單按比例編列。

    第五步  正式申報形審

 

    正式申報形式審查由專業機構組織，主要對正式申報書進行審查。

    正式申報形審主要審查申報人、申報單位的資格條件、申報材料是否齊全等。

    各個專項的審查條件不盡相同，除了對課題負責人的年齡、職稱有規定外，主要是限項。

    1.對項目下設的課題數和項目參研單位限制不盡一致，有的規定了項目執行期，有的對課題數量進行了限制，。

    2.有的專項明確要求申報單位為企業。

    3.國家重點研發計劃將科研人員分為項目負責人、課題負責人、項目骨干、其他人員四類，其中前三類人員參與查重；其他人員主要關注是否違反工作時限的要求，即參與項目工作的時間之和不能超過12個月，另外，如果參與項目的數量超過3個，會在信息系統作標注。

    4.預申報書中填寫的人員要與最后的任務書一致，不得隨意變更。

    第六步  視頻答辯評審

 

    從申報者接到專業機構關于進入答辯評審的通知日到正式申報書受理截止日，應不少于20日。對于未進入答辯評審的，專業機構會及時將意見反饋項目申報者。

    專業機構通過網絡視頻方式，組織會議答辯評審，根據專家評議情況擇優建議立項。視頻評審更加細致，側重在方案層面，涉及研究內容、目標設置及技術路線、任務分解及進度安排、研發團隊及工作基礎、預期成果及風險分析等內容。

    1.專家產生：評審專家選取遵循“隨機抽取、利益回避、專業吻合”的原則，統一從國家科技專家庫中抽取產生，原則上不少于15人，并可邀請不超過3名特邀專家參與，包括海外專家、首輪評審專家和根據專項評審需要選取的其他高水平專家，采取背靠背獨立打分形式，專家組組長由專家組成員自主民主推薦產生。

    回避：研究院所和企業集團回避到法人，大學回避到所在的學院（系）。具體包括：參與試點專項實施方案編制和本年度項目指南編制的專家、申報單位或參加單位的專家、與被評審項目申請負責人或參加人有親屬關系、師生關系等重大利益關系的專家等。

    2.評審方式：采取“投票+打分”的方式進行，在評審過程中，專家根據項目匯報和專家質詢情況，對同一項目指南方向的申請，進行比較分析，根據個人意見表的評價指標內容對申報項目進行投票和打分。每組專家評審的時間原則上不超過3天，并全程參加評審。

    3.分數產生：一般要求專家對于是否建議支持和打分保持相對一致，即原則上支持立項的項目評審分數要在75分以上。最后的視頻答辯得分是系統自動計算得出的，一般是去掉一個最高分，去掉一個最低分后取平均值。分數高并不代表最終能立項，還有一個專家投票環節，即只有專家評分和專家投票綜合得分較高的才可能殺出“重圍”。綜合排序時，按照票數第一、分數第二排序。

    4.答辯時間：視頻答辯的時間大約是45分鐘，其中項目匯報15分鐘，質詢30分鐘，視頻系統會顯示倒計時時間。

    5.問題準備：專業機構會組織評審專家提前審閱項目申報書，對每個評審項目提出問題，并將專家所提問題匯總整理后，匿名反饋給項目申報者。

    6.PPT準備：內容一般應包括研究思路和內容、研究目標及技術路線、項目預期成果和考核指標、任務分解和研究進度、申報團隊和工作基礎、預期效益及項目實施風險、經費需求等幾個方面。項目技術負責人的答辯PPT一般應提前報送。

    7.答辯人數：按照規定，每個項目參加答辯人員不能超過3人，項目負責人原則上需要親自參加答辯。

    8.在每輪評審工作結束后的10個工作日內，專業機構在信息系統中錄入評審結果。

    第七步  項目預算評估（委托）

 

    根據《國家重點研發計劃資金管理辦法》（財教【2016】113號）規定，專業機構委托相關機構開展項目預算評估。

    1.國家重點研發計劃重點專項在發布年度申報指南中會公布概算，同時在國科管系統會列出指導數，其次建議各項目牽頭承擔單位控制項目參與單位的數量，一般來說，參與單位越多，經費自然會攤薄。

    2.評估內容：內容是項目課題的資金預算，包括中央財政資金和其他來源資金，包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、會議/差旅/國際合作交流費、勞務費、專家咨詢費、其他費用等九方面的預算。間接費用按規定比例核定。

    3.評估原則：政策相符性、目標相關性、經濟合理性。

    4.專業機構和評估機構定位區別：專業機構主要對項目預算申報書進行形式審查。包括：材料是否齊全、蓋章簽字是否完備、紙質與電子版是否一致等，確保相關材料的規范性和完備性。

    評估機構主要是預算評估，在接收紙質材料后的15個工作日內，完成對擬立項項目的預算評估工作。

    5.評估程序：一般包括專家遴選、初評、初評意見反饋、綜合評估、報告形成與提交等環節。

    6.評估專家：評估機構按照被評項目任務情況進行分組，從國家科技專家庫中選擇咨詢專家，一般每組的專家由5-7人組成，包括1-2名財務或管理方面的專家，其余為技術專家，根據相應的項目情況專家人數會有所增加。

    第八步  確定項目立項（公示）

 

    1.從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過120個工作日。

    2.專業機構根據評審結果，按照擇優支持的原則提出年度項目安排方案，并將擬立項項目清單進行公示。

    3.項目公示一般為5天。對公示有異議者，需實名提出，個人提交的材料請簽署真實姓名和聯系方式，單位提交的材料請加蓋所在單位公章。

    第九步 簽訂任務書（合同）

 

    1.審核環節：公示結束后，網站提示擬進入“審核環節”，審核環節主要是由科技部負責，具體指專業機構將評審工作報告和年度項目安排方案報科技部，科技部組織相關司局對立項程序規范性、立項情況與任務目標和指南相符性等進行審核，提出審核意見和建議，反饋專業機構。

    2.專業機構根據通過合規性審核的項目安排發布立項通知。

    3.立項通知下達后，專業機構與項目牽頭單位簽訂項目任務書，組織開展任務書網上填報、審核及紙質任務書簽訂等工作。

    第十步 撥付項目經費

 

    1.資金撥付：專業機構將資金撥付給項目承擔單位后，項目承擔單位根據任務（課題）研究進度和資金使用情況，及時向任務（課題）承擔單位撥付資金。課題承擔單位根據研究進度，及時向任務（課題）合作單位撥付資金。課題合作單位不得向外進行任務分包并層層轉撥資金。

    2.撥款依據：項目任務書和預算書是項目及各任務（課題）撥款、預算執行、財務驗收的依據，項目承擔單位應收到與專業機構簽訂的項目任務書和預算書后，方可根據任務書（預算書）中明確的各任務（課題）預算進行撥款。

    2019年國科發資〔2019〕45號明確，承擔單位及項目管理專業機構要根據《財政部關于進一步完善中央財政科技和教育資金預算執行管理有關事宜的通知》（財庫〔2018〕96號）等要求，做好資金支付管理、公務卡管理、科研儀器設備采購管理等相關工作。

    3.經費調整：

    《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）規定：賦予科研單位科研項目經費管理使用自主權。直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位。項目承擔單位應完善管理制度，及時為科研人員辦理調劑手續。對于接受企業或其他社會組織委托取得的項目經費，納入單位財務統一管理，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。高校和科研院所要簡化科研儀器設備采購流程，對科研急需的設備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進行招投標程序，縮短采購周期；對于獨家代理或生產的儀器設備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性2019年國科發資〔2019〕45號明確，直接費用中設備費預算總額一般不予調增，確需調增的應報項目管理專業機構審批；設備費預算總額調減、設備費內部預算結構調整、擬購置設備的明細發生變化，以及其他科目的預算調劑權下放給承擔單位。直接費用實行分類總額控制，其中，材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費等四個科目在實施中按一類管理；勞務費、專家咨詢費、會議費/差旅費/國際合作交流費、其他支出等四個科目在實施中按一類管理。兩類之間的預算調劑應履行承擔單位內部審批程序；同一類預算額度內，承擔單位可結合實際情況進行審批或授權課題負責人自行調劑使用；承擔單位應按照國家有關規定完善管理制度，及時為科研人員辦理預算調劑手續；相關管理制度由單位主管部門報項目管理部門備案。

    第十一步  項目過程管理

 

    國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發〔2018〕25號）明確，針對關鍵節點實行“里程碑”式管理，減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動；自由探索類基礎研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

    科技部、財政部要會同相關部門加強科研項目監督檢查工作統籌，制定統一的年度監督檢查計劃，在相對集中時間開展聯合檢查，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機、一公開”檢查方式，充分利用大數據等信息技術提高監督檢查效率，實行監督檢查結果信息共享和互認，最大限度降低對科研活動的干擾。

    明確設定科研項目績效目標，項目指南要按照分類評價要求提出項目績效目標。目標導向類項目申報書和任務書要有科學、合理、具體的項目績效目標和適用于考核的結果指標，并按照關鍵節點設定明確、細化的階段性目標，用于判斷實質性進展；立項評審應審核績效目標、結果指標與指南要求的相符性，以及創新性、可行性、可考核性，實現項目績效目標的能力和條件等；要加強項目關鍵環節考核，項目實施進度嚴重滯后或難以達到預期績效目標的，及時予以調整或取消后續支持。

    第十二步    綜合績效評價

 

    科技部辦公廳關于印發《國家重點研發計劃項目綜合績效評價工作規范（試行）》的通知（國科辦資〔2018〕107號）對國家重點研發計劃的驗收評價機制進行了規范。明確，不再單獨組織技術驗收、財務驗收，合并有關驗收程序，實施一次性綜合績效評價。項目實施期滿，項目管理專業機構應當根據有關要求，嚴格按照任務書的約定，考核項目任務完成情況和項目資金管理使用情況，組織開展綜合績效評價，重視相關項目間的協同和項目對重點專項目標實現的支撐作用。結余經費的認定、留用與收回等按照綜合績效評價相關要求執行。

    按照分類評價的要求，基礎研究與應用基礎研究類項目重點評價新發現、新原理、新方法、新規律的重大原創性和科學價值、解決經濟社會發展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術和產品開發的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平；技術和產品開發類項目重點評價新技術、新方法、新產品、關鍵部件等的創新性、成熟度、穩定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經濟社會發展關鍵問題、支撐引領行業產業高質量發展中發揮的作用；應用示范類項目績效評價以規?；瘧谩⑿袠I內推廣為導向，重點評價集成性、先進性、經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益。對提交評價的論文、專利等作出數量限制規定，不將“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等作為評價指標。

    新規要求，分課題和項目進行績效評價，其中，課題績效評價由項目牽頭單位組織實施，課題結題審計由會計師事務所應嚴格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結題審計指引》要求，如實、準確、全面的開展結題審計，并向課題承擔單位出具審計報告。結題審計后，課題承擔單位應將審計報告和相關補充說明材料等統一交至項目牽頭單位。對于項目下不設課題或僅設置一個課題的情況，直接出具項目審計報告。完成上述工作后，項目牽頭單位在國家科技管理信息系統中填報并提交項目綜合績效自評價報告。

    項目綜合績效評價，由項目牽頭單位和項目負責人在項目執行期結束后3個月內完成項目綜合績效評價材料準備工作，并通過國家科技管理信息系統向專業機構提交如下材料。

    （1）項目綜合績效自評價報告。

    （2）項目所有下設課題相關績效評價材料及績效評價意見。

    （3）項目實施過程中形成的知識產權和技術標準情況，包括專利、商標、著作權等知識產權的取得、使用、管理、保護等情況，國際標準、國家標準、行業標準等研制完成情況。

    （4）與項目任務相關的第三方檢測報告或用戶使用報告。

    （5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和擬對成果定密的非保密項目還需說明成果定密的密級和保密期限建議、研究過程中保密規定執行情況等。

    （6）任務書中約定應呈交的科技報告。

    （7）科技資源匯交方案，根據《國務院辦公廳關于印發科學數據管理辦法的通知》的要求和指南規定需要匯交的數據，應提交由有關方面認可的科學數據中心出具的匯交憑證；對于項目實施過程中形成的科技文獻、科學數據、具有宣傳與保存價值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學儀器、設備、實驗生物等各類科技資源，應提出明確的處置、歸屬、保存、開放共享等方案。

    （8）審計報告和相關補充說明材料等（審計報告由會計師事務所上傳）。

    專業機構應在收到項目綜合績效評價材料后6個月內完成項目綜合績效評價。

    然后進行評前審查、專家評議等評價工作，項目綜合績效評價結論分為通過、未通過和結題三類。對于通過綜合績效評價的項目，績效等級分為優秀、合格兩檔。

 

 

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責任編輯：王元

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