“黑名單”能否堵死“爛期刊”？執念期刊，不如關注成果本身
2019-05-15 10:34:19
作者：韓天琪 來源：《中國科學報》
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研究成果要發論文，科研人員和研究生們第一時間會選擇SCI期刊和中文核心期刊。可就在最近的一年內，很多高校明確建立了各自的期刊預警名單。
根據相關媒體報道，最新一例來自于云南省昆明學院。
該學院科研處根據20份全國高校、醫院已公布的“期刊黑名單”，統計梳理了17個被5家以上機構拉黑的期刊，提醒“各位老師在近期投稿時注意長期影響，決定是否避開存在爭議的期刊”。
在昆明學院科研處公布的“期刊黑名單”中，Medicine和Oncotarget以被拉黑20次而名列榜首。
這并非首例高校公開發布的期刊預警名單。
期刊投稿亂象拉響警報
2018年3月28日，中央全面深化改革委員會第一次會議通過《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，中共中央辦公廳和國務院辦公廳隨后發出通知，要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實。
通知提出，科技部要建立學術期刊預警機制，支持相關機構發布國內和國際學術期刊預警名單，并實行動態跟蹤、及時調整。
“將罔顧學術質量、管理混亂、商業利益至上，造成惡劣影響的學術期刊，列入黑名單。論文作者所在單位應加強對本單位科研人員發表論文的管理，對在列入預警名單的學術期刊上發表論文的科研人員，要及時警示提醒；在列入黑名單的學術期刊上發表的論文，在各類評審評價中不予認可，不得報銷論文發表的相關費用。”
隨后，2018年6月20日，華東政法大學公布《負面清單期刊目錄》，包括中國中南傳媒主辦的《辦公室業務》，黑龍江工業和信息化委員會、黑龍江經濟管理干部學院主辦的《北方經貿》等67種期刊。
2018年10月31日，華僑大學圖書館官網發布《投稿請避開SCI期刊黑名單》。
華僑大學圖書館稱，這些期刊自引率過高或者互引率過高，JCR數據庫將通知其整改，整改不通過將被踢出數據庫。
今年1月4日，合肥工業大學建立《“重點監控期刊”目錄》，其中包括國內學術機構公布的“需重點監控和評估的期刊”、“學術期刊負面清單”等。
Advances in Condensed Matter Physics等60種期刊被列入《“重點監控期刊”目錄》。
在浙江省“錢江學者”特聘教授、溫州大學特聘教授傅守祥看來，各高校列入“黑名單”的期刊，基本上都是學界心知肚明的“爛期刊”。
這些期刊以掙錢為目的，放松論文評審、做虛假論文評審，有的甚至根本就沒有論文評審，使論文發表完全淪為“一手交錢、一手發文”的“獨特生意”。
其中一個典型案例是湖南省社會科學院《求索》雜志社原主編、編輯烏東峰受賄案。
曾被評為CSSCI期刊的《求索》雜志，長期以收取高額“版面費”在學術界“臭名昭著”，發表一篇論文被收取的“版面費”最高達到5萬余元。
至2018年8月底，中國裁判文書網陸續公布了涉《求索》雜志案受賄、行賄的8份判決，經法院認定，烏東峰收取的論文“版面費”共近千萬元，而收取的這些“版面費”“一分錢也沒有交給雜志社”，全部成了烏東峰的個人財產。
一些英文期刊，甚至成為專門為中國科研人員“量身打造”的低質量論文發表平臺。這些期刊往往是數據造假、抄襲等學術不端行為藏身的“窩點”。
當前“爛期刊”現象的猖獗，從近些年頻發的大規模撤稿事件中也可見一斑。
“期刊投稿亂象已經非常嚴重，對中國的學術生態造成了很大傷害。”科學出版社副總編輯胡升華告訴《中國科學報》。
從這個意義上說，把一批掠奪性期刊、虛假論文評審期刊、不講質量只講經濟效益的期刊剔除出主流評價體系勢在必行。
“爛期刊”存在背后的邏輯
如果把期刊投稿種種亂象比作一場森林大火，“爛期刊”就是各處“明火”，是需要首先撲滅的。而防火的根本不能是“哪里有火撲哪里”，關鍵還要找出背后的火源，提出更全面的防火措施。
沒有需求，就沒有市場。“爛期刊”之所以長盛不衰，其背后的邏輯之一是高校評價體系導致的旺盛需求。
據統計，截至2016年，全國碩士研究生在校生規模為1639024人，比2007年增加了66.7萬人，漲幅為68.5%。博士研究生在校生342027人，較2007年增加了222508人，漲幅為53.7%。
“很多高校博士研究生畢業需要兩篇C刊論文，碩士畢業則需要1篇C刊論文。
高校教師和科研人員職稱晉升、申請項目時，也有論文發表數量的硬性要求。”傅守祥說，全國如此多高校、研究生和高校老師，都需要發文章才能應對當前的考核評價體系，對高質量期刊論文發表來說，肯定是“僧多粥少”。
在這種情況下，論文買賣市場也就應運而生了。
胡升華認為，現有科研評價體系使部分高校教師和科研工作者把完成科研成果變成了一種交換手段。“如果我們再不從評價體系上做一些根本改變，任由現在的情況發展，會對學術的可持續發展造成很大影響。”
除了科研評價體系造成的需求外，也有不少專家學者認為，所謂“爛期刊”的存在有其自身的邏輯。
科學網博主李霞有三十余年中外科技期刊與中英文圖書管理經驗，她曾在一篇博文中反問道：“國外那些交了錢就發文章的刊物就一定是垃圾期刊嗎？回答也許是肯定的，也許是否定的。”
李霞認為，這樣的刊物之所以能在市場競爭中生存，絕對不是偶然的。有時，它們甚至是有其特殊意義的。
在一個真正弱肉強食的競爭機制里，這類刊物通常能夠起到調節權力平衡、讓“小人物”們也有一席之地的杠桿作用，即使是“垃圾”，也有變廢為寶之功。
“這些期刊的存在，如同學術期刊金字塔的基礎。雖然水平可能不高，卻是邁向高水平的起點。許多剛入行的新手，往往是在這類期刊上練過的。”李霞博文中寫道。
除了給“科研新手”練手外，很多并不被主流學術界認可的期刊由于可以快速發表，往往比發稿周期較長的高質量期刊更能滿足科研人員對“首發權”的需要。
某985高校長聘教授胡凡（化名）在接受《中國科學報》采訪時表示，由于各高校在篩選進入“黑名單”的期刊時沒有統一標準，不排除開列“黑名單”時的“誤傷”。
縱觀各高校開出的期刊“預警名單”，其中有部分期刊并不完全重合，可見各高校在篩選進入“黑名單”的期刊時，不一定遵循同一標準。
前述華僑大學期刊“黑名單”的選擇標準之一是自引率過高或互引率過高。
“如果單純看自引率和互引率很，難做出準確判斷。”胡升華認為，把引用率作為評判期刊質量的標準并不科學嚴謹。
實際上，在被當做判斷標準時，任何剛性的指標體系都很難避免誤傷。比如，刊發文章數量多就一定是“爛期刊”嗎？不一定。
引用率、自引率和互引率比較多的期刊就一定是“爛期刊”嗎？也不一定。
基于此種考慮，胡凡認為，只要期刊是合法期刊，就沒有必要否定。
在采訪中，有學者認為，“爛期刊”有生存空間是由評價體系不合理導致的，為了凈化學術風氣，必須大力清查，即使矯枉過正也無不可；也有學者認為“爛期刊”之所以存在，有其在學術生態中的位置和自洽邏輯，況且“期刊黑名單”判斷標準不一，難免造成“誤傷”。
這兩種觀點看似相左，實則指向同一個價值判斷——以研究成果本身的質量作為學術評價的標準。
“只要是在合法期刊上公開發表的文章，就在學術界中留下了研究的證據，我們對它的評價不能以期刊作為標準，不管這個期刊是‘好期刊’還是‘爛期刊’，而要以研究成果的質量作為最終評價標準。”胡凡說。
完善同行評議機制是根本
不以指標“論英雄”的評價，最終只能依靠學術共同體完善的同行評議機制來把控期刊質量和研究質量。
胡升華認為，整個期刊行業的管理可以從幾個方面入手。
第一是出版行業管理，比如依靠出版業法律法規和相關制度進行監管。
但對學術界所謂“爛期刊”，我國目前的管理環節還比較薄弱，尤其對國外的一些英文刊物更是如此。“僅僅依靠出版行業的管理這一個抓手，目前比較困難。”
第二是市場管理。
包括對盜版、假冒偽劣、侵權等的監管。這有待于市場監管體系的進一步健全。
第三是學術體系的管理。
“學術界最了解刊物的質量如何，怎樣做評判。”胡升華認為，還是要發揮好同行評議在學術評價和期刊評價中的作用。
對期刊的評價還是要以學術規范，而不是各項指標作為標準。
比如是不是有完整的投審稿體系，是否有外審環節？外審是否嚴格？審稿專家如何選定？審稿意見是否符合規范？
這個過程中，要充分發揮學術共同體的作用，比如由一定數量的相關領域同行專家對期刊進行匿名打分和評審。
胡升華說，從整個學術體系和學術生態治理角度說，這才是從根本上解決期刊亂象的辦法。
而在胡凡看來，要想更為徹底地解決這個問題，就要完全放開對期刊的“執念”，關注研究成果本身。
觀察國際一流大學如美國麻省理工學院、國際一流科研機構如德國馬普學會、國際一流科研評選如諾貝爾科學獎評選，就會發現，期刊并不是他們評價科研成果的主要考察標準，而是看論文以及科研成果本身的原創性和影響力，這樣的科研評價可以說是科研評價的最高境界。
比如，屠呦呦被授予2015年諾貝爾生理學或醫學獎，59歲快退休的女副教授唐娜·斯特里克蘭被授予2018年諾貝爾物理學獎，刊登這兩項成果的期刊，都不是世界頂級的期刊。
而所謂以研究成果本身為主導的科研評價，在胡凡看來，就是要做到不唯論文到底發表在何種期刊，不唯英文發表還是中文發表，而是依靠國內外學術同行組成的評審委員會，對論文和成果本身的原創性和優先權進行同行評議。
由此可見，從短期效應來看，為了遏制學術生態惡化的趨勢，各高校開出“期刊負面清單”是必行之法。
“但這只是一個應急手段，只能用作堵漏洞，若將其當作常規手段是遠遠不夠的。”胡升華表示。
采訪中，有學者表示，只有解決了健全學術評價的價值體系這一根本問題，期刊亂象才能迎刃而解。
而只有建立高水平、高質量、高公正性、高度負責的同行評議制度，才能夠完善學術評價體系。
在我國，同行評議制度是否起到了本應有的作用？到底哪些因素阻礙了同行評議制度有效發揮其學術評價的核心功能？
這是我們應該深刻反思的地方，也是中國學術邁向世界領先的文化根基。
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