去年以來，圍繞提升科研管理績效，賦予科研主體更大自主權(quán)，有關(guān)部門先后印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（國辦發(fā)〔2018〕127號）《科技部辦公廳財政部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推動基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)工作的通知》（國科辦政〔2019〕4號）《關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)的通知》（財辦發(fā)〔2019〕7號）《科技部 財政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》（〔2019〕45號），其中對于項目申報、預(yù)算編制、綜合評估有不少新的規(guī)定，為此，動源君重新梳理了國家重點(diǎn)研發(fā)計劃申報的流程及其注意事項。

一、項目預(yù)申報

項目申報者提交3000字左右的預(yù)申報書。

預(yù)申報書詳細(xì)說明申報項目的目標(biāo)和指標(biāo)，簡要說明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)，并由項目申報單位提出所需專項資金預(yù)算總額。

預(yù)申報時間不低于30天。按照國科發(fā)資〔2015〕423號文規(guī)定，要求從指南發(fā)布日到項目受理截止日，原則上不低于30日，以保證人員有充足的時間申報項目。2020年已發(fā)布的37個專項的指南明確從指南發(fā)布日到預(yù)申報書受理截止日不少于50天。

注意事項：

1.哪些人不能申報，報什么？

項目指南是科研人員申請項目時候的“寶典”，不管是從事哪一類科研工作的人員，都可能從指南中找到支持方向。每一個重點(diǎn)專項都是以需求和問題為導(dǎo)向設(shè)計的，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進(jìn)行全創(chuàng)新鏈布局，研發(fā)的上下游各個階段是環(huán)環(huán)相扣的。

同一份指南里，各個支持方向的設(shè)置都是相互關(guān)聯(lián)、有機(jī)銜接的，所以在申報的時候，申報者不但要找到自己最合適的任務(wù)方向，還要注意與下游任務(wù)的銜接。專項中基礎(chǔ)前沿技術(shù)的最新成果，要有后端的任務(wù)設(shè)置真正能夠承接。

2.怎么報更有效？

專家建議，可以對比一下歷年的指南支持方向，比如2020年指南對已支持和立項情況都進(jìn)行了總結(jié)，對擬支持的研究（支持）方向進(jìn)行了明確。項目申報人可按照國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的選擇邏輯來填寫預(yù)申報書、組織團(tuán)隊，特別要注意對應(yīng)指南的考核指標(biāo)。舉個例子，一個項目指南有10個考核指標(biāo)，但你在描述時，只提到了二三個，那這種情況在形式審查時就很難通過。還有一種情況，有的團(tuán)隊是在對指南理解不到位或者對規(guī)則不清楚的情況下造成了偏差，這個要積極與受理指南的部門進(jìn)行溝通。

2020年有什么新要求？

1.項目牽頭申報單位應(yīng)與所有參與單位簽署聯(lián)合申報協(xié)議，并明確協(xié)議簽署時間；項目牽頭申報單位、課題申報單位、項目負(fù)責(zé)人及課題負(fù)責(zé)人須簽署誠信承諾書，項目牽頭申報單位及所有參與單位要落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》要求，加強(qiáng)對申報材料審核把關(guān)，杜絕夸大不實(shí)，甚至弄虛作假。

2.實(shí)行網(wǎng)上填報。本次申報試行無紙化申請，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將以網(wǎng)上填報的申報書作為后續(xù)形式審查、項目評審的依據(jù)。申報材料中所需的附件材料，全部以電子掃描件上傳。暫時無法提供的，請上傳依托單位出具的說明材料掃描件，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將根據(jù)情況通知補(bǔ)交。

各推薦單位加強(qiáng)對所推薦的項目申報材料審核把關(guān)，按時將推薦項目通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一報送。 

二、預(yù)申報受理

在申報時間截止后，專業(yè)機(jī)構(gòu)對預(yù)申報項目進(jìn)行受理。在規(guī)定時間內(nèi)提交的項目，一般都會受理。

2020年項目申報單位網(wǎng)上填報預(yù)申報書的受理時間為：4月20日8:00至5月20日16:00。進(jìn)入答辯評審環(huán)節(jié)的申報項目，由申報單位按要求填報正式申報書，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交，具體時間和有關(guān)要求另行通知。

三、預(yù)申報形審和評議

預(yù)申報書的形式審查和預(yù)評審一般約需要50天左右時間，有些項目的周期會略長。

（一）預(yù)申報形式審查

1.審什么？

主要審查申報材料的形式要件。通知發(fā)布時一般會將形式審查條件要求作為附件發(fā)布，審查內(nèi)容包括推薦單位是否重復(fù)申報、推薦函、申報書填寫格式是否完整、申報人資格是否符合、申報單位資格是否符合等。

2.誰來審？

專業(yè)機(jī)構(gòu)組織相關(guān)人員審查，一般會在指南發(fā)布時明確形式審查負(fù)責(zé)人。

3.哪些可能不符合要求？

各申報單位在正式提交項目申報書前可利用國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺查詢相關(guān)科研人員承擔(dān)國家科技重大專項、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專項、科技創(chuàng)新2030—重大項目在研項目（含任務(wù)或課題）情況，避免重復(fù)申報。

做好“五自查”即項目/課題負(fù)責(zé)人是否超項，項目組織方式是否符合指南要求，申報材料填報是否完整，項目經(jīng)費(fèi)匹配是否符合指南要求，是否按時限提交項目預(yù)申報書。

4.形式審查后的工作？

按照國科發(fā)資〔2015〕423號文及國科辦資〔2016〕6號文的規(guī)定，在形式審查完成后，專業(yè)機(jī)構(gòu)要在10個工作日內(nèi)在信息系統(tǒng)填寫形式審查意見表，按統(tǒng)一安排通過信息系統(tǒng)向項目申報者反饋形式審查的結(jié)果。

（二）預(yù)申報評審

1.通過預(yù)申報形審的項目進(jìn)入評審階段。

2.怎么評：預(yù)評審實(shí)行“盲審”，可采取網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審、會議評審等方式，不需要項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯。

3.誰來評：專業(yè)機(jī)構(gòu)在形式審查后開展首輪評審，評審專家通過統(tǒng)一專家?guī)祀S機(jī)抽取，專家數(shù)量原則上不少于5個，每個專家評審的項目數(shù)量原則上不超過15項。

4.評什么：內(nèi)容方面主要針對3000字摘要，側(cè)重在思路和方向?qū)用妫约芭c指南發(fā)布的方向是否一致等。

5.首輪評審將遴選出3-4倍于擬立項數(shù)量的申報項目，進(jìn)入下一輪正式申報。

需要注意的是關(guān)于港澳臺科研人員作為項目（課題）負(fù)責(zé)人的條件以及科研誠信方面的要求。比如，指南要求，受聘于內(nèi)地單位或有關(guān)港澳高校的外籍科學(xué)家及港、澳、臺地區(qū)科學(xué)家可作為重點(diǎn)專項的項目（課題）負(fù)責(zé)人，全職受聘人員須提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由雙方單位同時提供聘用的有效材料，并隨紙質(zhì)項目申報書一并報送。要求，誠信狀況良好，無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄和相關(guān)社會領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。同時對于項目下課題數(shù)以及參加單位也進(jìn)行了相應(yīng)的限制。 

四、項目正式申報

需提交詳細(xì)的正式申報書。指南明確，正式申報書受理時間為30天。國科發(fā)資〔2019〕45號明確，科研項目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項目需要，在申報期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊；結(jié)合項目進(jìn)展情況，在實(shí)施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項目骨干、一般參與人員，由項目牽頭單位報項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

1.正式申報與預(yù)申報銜接。

正式申報中不允許修改的內(nèi)容包括：項目負(fù)責(zé)人、任務(wù)（課題）負(fù)責(zé)人；項目牽頭申報單位、推薦單位、現(xiàn)有參與單位；所屬專項和申報的指南方向；項目下設(shè)任務(wù)（課題）數(shù)。

正式申報中允許小幅變更內(nèi)容：考核指標(biāo)不能降低，需要細(xì)化；主要研究內(nèi)容不能減少和大幅調(diào)整，需要細(xì)化；承諾配套條件不能降低；項目名稱可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整；可根據(jù)實(shí)際需要補(bǔ)充參加單位，但不能突破指南規(guī)定的上限，且需補(bǔ)充聯(lián)合申報協(xié)議。

補(bǔ)充人員要求：應(yīng)在已有項目（課題/任務(wù)）負(fù)責(zé)人基礎(chǔ)上補(bǔ)充其他參加人員，補(bǔ)充的人員須滿足申報限項要求。

2.正式申報書內(nèi)容包括八部分，包括“國內(nèi)外現(xiàn)狀及趨勢分析”、“研究目標(biāo)及內(nèi)容”、“申報單位及參與單位研究基礎(chǔ)”、“進(jìn)度安排”、“項目組織實(shí)施、保障措施及風(fēng)險分析”、“研究團(tuán)隊”、“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”和“指南所要求的附件”。根據(jù)成功申報經(jīng)驗，“研究目標(biāo)及內(nèi)容”及“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”兩部分應(yīng)該給予更多關(guān)注。

3.經(jīng)費(fèi)預(yù)算：正式申報項目專項經(jīng)費(fèi)預(yù)算不得高于預(yù)申報數(shù)和經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。正式申報環(huán)節(jié)時，專業(yè)機(jī)構(gòu)綜合考慮重點(diǎn)專項概算、項目任務(wù)設(shè)置、預(yù)申報情況以及專家建議等，提出經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。2019年國科發(fā)資〔2019〕45號明確，簡化預(yù)算測算說明和編報表格，除設(shè)備費(fèi)外，其他開支科目無需單獨(dú)填列明細(xì)表格。會議費(fèi)/差旅費(fèi)/國際合作交流費(fèi)預(yù)算不超過直接費(fèi)用10%的，無需提供預(yù)算測算依據(jù)；超過10%的，按照會議、差旅、國際合作交流分類提供必要的測算依據(jù)，無需對每次會議、差旅做單獨(dú)的測算和說明。對于納入“綠色通道”改革試點(diǎn)單位的科研項目預(yù)算編制要求，按照改革試點(diǎn)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具體可見推文工具|申報國家科技計劃項目這些經(jīng)費(fèi)管理政策必須知道一文。

4.預(yù)算編制要求：對儀器設(shè)備購置、參與單位資質(zhì)及擬外撥資金進(jìn)行重點(diǎn)說明，并申明現(xiàn)有的實(shí)施條件和從單位外部可能獲得的共享服務(wù)。項目申報單位對直接費(fèi)用各項支出不得簡單按比例編列。

五、正式申報形式審查

正式申報形式審查由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織，主要對正式申報書進(jìn)行審查。

正式申報形審主要審查申報人、申報單位的資格條件、申報材料是否齊全等。

各個專項的審查條件不盡相同，除了對課題負(fù)責(zé)人的年齡、職稱有規(guī)定外，主要是限項。

1.對項目下設(shè)的課題數(shù)和項目參研單位限制不盡一致，有的規(guī)定了項目執(zhí)行期，有的對課題數(shù)量進(jìn)行了限制。

2.有的專項明確要求申報單位為企業(yè)。

3.國家重點(diǎn)研發(fā)計劃要對項目（課題）負(fù)責(zé)人和骨干以及其他參加人員進(jìn)行查重。目前查重的范圍包括：國家科技重大專項、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃、科技創(chuàng)新2030—重大項目在研項目，預(yù)期將來會NSFC項目進(jìn)行互斥。目前人才項目已實(shí)現(xiàn)互斥。

4.預(yù)申報書中填寫的人員要與最后的任務(wù)書一致，不得隨意變更。 

六、視頻答辯評審

從申報者接到專業(yè)機(jī)構(gòu)關(guān)于進(jìn)入答辯評審的通知日到正式申報書受理截止日，應(yīng)不少于20日。對于未進(jìn)入答辯評審的，專業(yè)機(jī)構(gòu)會及時將意見反饋項目申報者。

專業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)視頻方式，組織會議答辯評審，根據(jù)專家評議情況擇優(yōu)建議立項。視頻評審更加細(xì)致，側(cè)重在方案層面，涉及研究內(nèi)容、目標(biāo)設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解及進(jìn)度安排、研發(fā)團(tuán)隊及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果及風(fēng)險分析等內(nèi)容。

1.專家產(chǎn)生：評審專家選取遵循“隨機(jī)抽取、利益回避、專業(yè)吻合”的原則，統(tǒng)一從國家科技專家?guī)熘谐槿‘a(chǎn)生，原則上不少于15人，并可邀請不超過3名特邀專家參與，包括海外專家、首輪評審專家和根據(jù)專項評審需要選取的其他高水平專家，采取背靠背獨(dú)立打分形式，專家組組長由專家組成員自主民主推薦產(chǎn)生。

回避：研究院所和企業(yè)集團(tuán)回避到法人，大學(xué)回避到所在的學(xué)院（系）。具體包括：參與試點(diǎn)專項實(shí)施方案編制和本年度項目指南編制的專家、申報單位或參加單位的專家、與被評審項目申請負(fù)責(zé)人或參加人有親屬關(guān)系、師生關(guān)系等重大利益關(guān)系的專家等。

2.評審方式：采取“投票+打分”的方式進(jìn)行，在評審過程中，專家根據(jù)項目匯報和專家質(zhì)詢情況，對同一項目指南方向的申請，進(jìn)行比較分析，根據(jù)個人意見表的評價指標(biāo)內(nèi)容對申報項目進(jìn)行投票和打分。每組專家評審的時間原則上不超過3天，并全程參加評審。

3.分?jǐn)?shù)產(chǎn)生：一般要求專家對于是否建議支持和打分保持相對一致，即原則上支持立項的項目評審分?jǐn)?shù)要在75分以上。最后的視頻答辯得分是系統(tǒng)自動計算得出的，一般是去掉一個最高分，去掉一個最低分后取平均值。分?jǐn)?shù)高并不代表最終能立項，還有一個專家投票環(huán)節(jié)，即只有專家評分和專家投票綜合得分較高的才可能殺出“重圍”。綜合排序時，按照票數(shù)第一、分?jǐn)?shù)第二排序。

4.答辯時間：視頻答辯的時間大約是45分鐘，其中項目匯報15分鐘，質(zhì)詢30分鐘，視頻系統(tǒng)會顯示倒計時時間。

5.問題準(zhǔn)備：專業(yè)機(jī)構(gòu)會組織評審專家提前審閱項目申報書，對每個評審項目提出問題，并將專家所提問題匯總整理后，匿名反饋給項目申報者。

6.PPT準(zhǔn)備：內(nèi)容一般應(yīng)包括研究思路和內(nèi)容、研究目標(biāo)及技術(shù)路線、項目預(yù)期成果和考核指標(biāo)、任務(wù)分解和研究進(jìn)度、申報團(tuán)隊和工作基礎(chǔ)、預(yù)期效益及項目實(shí)施風(fēng)險、經(jīng)費(fèi)需求等幾個方面。項目技術(shù)負(fù)責(zé)人的答辯PPT一般應(yīng)提前報送。

7.答辯人數(shù)：按照規(guī)定，每個項目參加答辯人員不能超過3人，項目負(fù)責(zé)人原則上需要親自參加答辯。

8.在每輪評審工作結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)在信息系統(tǒng)中錄入評審結(jié)果。 

七、項目預(yù)算評估（委托）

根據(jù)《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資金管理辦法》（財教〔2016〕113號）規(guī)定，專業(yè)機(jī)構(gòu)委托相關(guān)機(jī)構(gòu)開展項目預(yù)算評估。

1.國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專項在發(fā)布年度申報指南中會公布中央財政概算，同時在國科管系統(tǒng)會列出指導(dǎo)數(shù)，其次建議各項目牽頭承擔(dān)單位控制項目參與單位的數(shù)量，一般來說，參與單位越多，經(jīng)費(fèi)自然會攤薄。

2.評估內(nèi)容：內(nèi)容是項目課題的資金預(yù)算，包括中央財政資金和其他來源資金，包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)、燃料動力費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、會議/差旅/國際合作交流費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、其他費(fèi)用等九方面的預(yù)算。間接費(fèi)用按規(guī)定比例核定。

3.評估原則：政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性、經(jīng)濟(jì)合理性。

4.專業(yè)機(jī)構(gòu)和評估機(jī)構(gòu)定位區(qū)別：專業(yè)機(jī)構(gòu)主要對項目預(yù)算申報書進(jìn)行形式審查。包括：材料是否齊全、蓋章簽字是否完備、紙質(zhì)與電子版是否一致等，確保相關(guān)材料的規(guī)范性和完備性。

評估機(jī)構(gòu)主要是預(yù)算評估，在接收紙質(zhì)材料后的15個工作日內(nèi)，完成對擬立項項目的預(yù)算評估工作。

5.評估程序：一般包括專家遴選、初評、初評意見反饋、綜合評估、報告形成與提交等環(huán)節(jié)。

6.評估專家：評估機(jī)構(gòu)按照被評項目任務(wù)情況進(jìn)行分組，從國家科技專家?guī)熘羞x擇咨詢專家，一般每組的專家由5-7人組成，包括1-2名財務(wù)或管理方面的專家，其余為技術(shù)專家，根據(jù)相應(yīng)的項目情況專家人數(shù)會有所增加。 

八、確定項目立項（公示）

1.從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過120個工作日。

2.專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)評審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持的原則提出年度項目安排方案，并將擬立項項目清單進(jìn)行公示。按照科技部相關(guān)規(guī)定，只公示立項的主要信息，不再公示項目負(fù)責(zé)人和經(jīng)費(fèi)數(shù)。

3.項目公示一般為5天。對公示有異議者，需實(shí)名提出，個人提交的材料請簽署真實(shí)姓名和聯(lián)系方式，單位提交的材料請加蓋所在單位公章。 

九、簽訂任務(wù)書（合同）

1.審核環(huán)節(jié)：公示結(jié)束后，網(wǎng)站提示擬進(jìn)入“審核環(huán)節(jié)”，審核環(huán)節(jié)主要是由科技部負(fù)責(zé)，具體指專業(yè)機(jī)構(gòu)將評審工作報告和年度項目安排方案報科技部，科技部組織相關(guān)司局對立項程序規(guī)范性、立項情況與任務(wù)目標(biāo)和指南相符性等進(jìn)行審核，提出審核意見和建議，反饋專業(yè)機(jī)構(gòu)。

2.專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)通過合規(guī)性審核的項目安排發(fā)布立項通知。

3.立項通知下達(dá)后，專業(yè)機(jī)構(gòu)與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書，組織開展任務(wù)書網(wǎng)上填報、審核及紙質(zhì)任務(wù)書簽訂等工作。 

十、撥付項目經(jīng)費(fèi)

1.資金撥付：專業(yè)機(jī)構(gòu)將資金撥付給項目承擔(dān)單位后，項目承擔(dān)單位根據(jù)任務(wù)（課題）研究進(jìn)度和資金使用情況，及時向任務(wù)（課題）承擔(dān)單位撥付資金。課題承擔(dān)單位根據(jù)研究進(jìn)度，及時向任務(wù)（課題）合作單位撥付資金。課題合作單位不得向外進(jìn)行任務(wù)分包并層層轉(zhuǎn)撥資金。

2.撥款依據(jù)：項目任務(wù)書和預(yù)算書是項目及各任務(wù)（課題）撥款、預(yù)算執(zhí)行、財務(wù)驗收的依據(jù)，項目承擔(dān)單位應(yīng)收到與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂的項目任務(wù)書和預(yù)算書后，方可根據(jù)任務(wù)書（預(yù)算書）中明確的各任務(wù)（課題）預(yù)算進(jìn)行撥款。

國科發(fā)資〔2019〕45號明確，承擔(dān)單位及項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)《財政部關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科技和教育資金預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)事宜的通知》（財庫〔2018〕96號）等要求，做好資金支付管理、公務(wù)卡管理、科研儀器設(shè)備采購管理等相關(guān)工作。

3.經(jīng)費(fèi)調(diào)整：

《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）規(guī)定：賦予科研單位科研項目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位應(yīng)完善管理制度，及時為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。對于接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項目經(jīng)費(fèi)，納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，由項目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。高校和科研院所要簡化科研儀器設(shè)備采購流程，對科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機(jī)制，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，縮短采購周期；對于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強(qiáng)采購靈活性和便利性。

國科發(fā)資〔2019〕45號明確，總額一般不予調(diào)増，確需調(diào)整需報專業(yè)機(jī)構(gòu)審批；總額調(diào)減、內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整以及設(shè)備購置明細(xì)變化，單位內(nèi)部審批。各科目之間預(yù)算調(diào)劑由單位審批，其中：兩類之間預(yù)算調(diào)劑， 應(yīng)履行單位內(nèi)部審批；同一類預(yù)算內(nèi)，可由單位審批或授權(quán)課題負(fù)責(zé)人自行調(diào)劑使用。項目牽頭單位、課題承擔(dān)単位、課題參與單位調(diào)整涉及預(yù)算調(diào)整的，按照《關(guān)于國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目調(diào)整有關(guān)事項的通知》(國科資函 〔2017〕53號執(zhí)行。 

對于試點(diǎn)單位，按照國科資函〔2019〕35號文件的要求執(zhí)行。

十一、項目過程管理

國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發(fā)〔2018〕25號）明確，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“里程碑”式管理，減少科研項目實(shí)施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動；自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實(shí)施周期三年以下的項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

科技部、財政部要會同相關(guān)部門加強(qiáng)科研項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，在相對集中時間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。探索實(shí)行“雙隨機(jī)、一公開”檢查方式，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實(shí)行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，最大限度降低對科研活動的干擾。

明確設(shè)定科研項目績效目標(biāo)，項目指南要按照分類評價要求提出項目績效目標(biāo)。目標(biāo)導(dǎo)向類項目申報書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)定明確、細(xì)化的階段性目標(biāo)，用于判斷實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；立項評審應(yīng)審核績效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實(shí)現(xiàn)項目績效目標(biāo)的能力和條件等；要加強(qiáng)項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

十二、中期檢查

依據(jù)國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知(國發(fā)〔2018〕25號)、中辦、國辦關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干措施、《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目中期檢查工作規(guī)范（試行）》(國科資函〔2018〕3號)等文件要求。

中期檢查主要采取現(xiàn)場檢查和會議檢查等形式展開。目前，僅對三年及以上執(zhí)行期的項目進(jìn)行中期檢查，項目執(zhí)行期內(nèi)原則上只實(shí)施一次中期檢查，鼓勵對重大項目的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)引進(jìn)第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立的第三方評測。

中期檢查的內(nèi)容主要包括項目任務(wù)進(jìn)展情況、項目財務(wù)執(zhí)行情況、項目組織管理情況、主要問題下步工作等方面。最終形成中期檢查意見。

十三、綜合績效評價

科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》的通知（國科辦資〔2018〕107號）對國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的驗收評價機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范。明確，不再單獨(dú)組織技術(shù)驗收、財務(wù)驗收，合并有關(guān)驗收程序，實(shí)施一次性綜合績效評價。項目實(shí)施期滿，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)要求，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定，考核項目任務(wù)完成情況和項目資金管理使用情況，組織開展綜合績效評價，重視相關(guān)項目間的協(xié)同和項目對重點(diǎn)專項目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支撐作用。結(jié)余經(jīng)費(fèi)的認(rèn)定、留用與收回等按照綜合績效評價相關(guān)要求執(zhí)行。

新規(guī)要求，分課題和項目進(jìn)行績效評價，其中，課題績效評價由項目牽頭單位組織實(shí)施，課題結(jié)題審計由會計師事務(wù)所應(yīng)嚴(yán)格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結(jié)題審計指引》要求，如實(shí)、準(zhǔn)確、全面的開展結(jié)題審計，并向課題承擔(dān)單位出具審計報告。結(jié)題審計后，課題承擔(dān)單位應(yīng)將審計報告和相關(guān)補(bǔ)充說明材料等統(tǒng)一交至項目牽頭單位。對于項目下不設(shè)課題或僅設(shè)置一個課題的情況，直接出具項目審計報告。完成上述工作后，項目牽頭單位在國家科技管理信息系統(tǒng)中填報并提交項目綜合績效自評價報告。

項目綜合績效評價，由項目牽頭單位和項目負(fù)責(zé)人在項目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)完成項目綜合績效評價材料準(zhǔn)備工作，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提交如下材料。

（1）項目綜合績效自評價報告。

（2）項目所有下設(shè)課題相關(guān)績效評價材料及績效評價意見。

（3）項目實(shí)施過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得、使用、管理、保護(hù)等情況，國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等研制完成情況。

（4）與項目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測報告或用戶使用報告。

（5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發(fā)表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和擬對成果定密的非保密項目還需說明成果定密的密級和保密期限建議、研究過程中保密規(guī)定執(zhí)行情況等。

（6）任務(wù)書中約定應(yīng)呈交的科技報告。

（7）科技資源匯交方案，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法的通知》的要求和指南規(guī)定需要匯交的數(shù)據(jù)，應(yīng)提交由有關(guān)方面認(rèn)可的科學(xué)數(shù)據(jù)中心出具的匯交憑證；對于項目實(shí)施過程中形成的科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)、具有宣傳與保存價值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學(xué)儀器、設(shè)備、實(shí)驗生物等各類科技資源，應(yīng)提出明確的處置、歸屬、保存、開放共享等方案。 

（8）審計報告和相關(guān)補(bǔ)充說明材料等（審計報告由會計師事務(wù)所上傳）。

專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到項目綜合績效評價材料后6個月內(nèi)完成項目綜合績效評價。 

然后進(jìn)行評前審查、專家評議等評價工作，項目綜合績效評價結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。對于通過綜合績效評價的項目，績效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。

關(guān)于評明檢查，請關(guān)注推文工具|做好國家重點(diǎn)研發(fā)計劃評前審查這些事項必須知道有詳細(xì)的闡述。

《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》(國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號)明確，立項評審注重對項目（課題）可行性和先進(jìn)性進(jìn)行評價，綜合績效評價注重對項目（課題）合同約定標(biāo)志性成果的質(zhì)量和影響進(jìn)行評價。對于應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類項目（課題），不把論文作為申報指南、立項評審、綜合績效評價、隨機(jī)抽查等的評價依據(jù)和考核指標(biāo)，不得要求在申報書、任務(wù)書、年度報告等材料中填報論文發(fā)表情況。對于基礎(chǔ)研究類項目（課題），對論文評價實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。在申報書、任務(wù)書、年度報告等材料中，重點(diǎn)填報代表作對相關(guān)項目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；在立項評審、綜合績效評價、隨機(jī)抽查等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)考核評價代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況。