近日，國家自然科學基金委員會網(wǎng)站發(fā)布《國家自然科學基金2019年度績效評價報告》。

受國家自然科學基金委員會委托，國家科技評估中心作為第三方機構承擔了2019年度國家自然科學基金的績效評價工作。

本年度績效評價對象為面上項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目、重大項目和國家杰出青年科學基金項目。

報告顯示，本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準資助各類項目44931項，項目批準總經(jīng)費為330.16億元。

報告指出的問題主要有：

近日，國家自然科學基金委員會網(wǎng)站發(fā)布《國家自然科學基金2019年度績效評價報告》。

受國家自然科學基金委員會委托，國家科技評估中心作為第三方機構承擔了2019年度國家自然科學基金的績效評價工作。

本年度績效評價對象為面上項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目、重大項目和國家杰出青年科學基金項目。

報告顯示，本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準資助各類項目44931項，項目批準總經(jīng)費為330.16億元。

報告指出的問題主要有：

面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目的資助經(jīng)費占科學基金批準資助總經(jīng)費的比重明顯下降；

地區(qū)基金項目資助的區(qū)域標準不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進一步加劇；

重大項目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機制，促進學科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項目成果與后續(xù)應用研究接續(xù)的機制；

部分冷門學科、邊緣學科的科研人員獲得杰青項目難度較大，仍然存在杰青項目“異化”現(xiàn)象，結(jié)題評價標準不明確。

報告提出的建議有：

增加青年基金項目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時資助；

優(yōu)化重大項目指南形成機制，切實引導促進學科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項目績效評價；

進一步擴大杰青項目的資助數(shù)量；

加強對杰青項目學科布局的宏觀調(diào)控，對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學長遠發(fā)展非常重要的學科和方向加強引導；

嚴格結(jié)題審查，對于獲得杰青項目但沒能潛心科研的負責人，應給予追責，并記入個人誠信檔案；

持續(xù)改進科學基金評審機制，提高評審質(zhì)量和效率。

以下為國家自然科學基金2019年度績效評價報告主要內(nèi)容摘錄：

項目概況

（一）基本情況

2019年科學基金財政預算311.42億元，比上年增加30.92億元；科學基金歷年財政撥款情況見圖1.1。

本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準資助各類項目44931項，項目批準總經(jīng)費為330.16億元，其中：資助項目直接費用280.80億元，核定1454個依托單位間接費用49.36億元。

綜合評價情況及評價結(jié)論

（一）綜合評價情況

國家科技評估中心遵循獨立、科學、規(guī)范的原則，對資助數(shù)據(jù)、依托單位調(diào)研、項目抽樣評價、滿意度調(diào)查等各類績效信息進行了整理分析。以《國家自然科學基金2019年度績效報告》為基礎，邀請10位專家以通訊評議方式，對五類項目2019年度的實施績效進行了評價。

每位專家分別獨立填寫了《2019度面上、青年、地區(qū)科學基金項目評價表》、《2019年度重大項目評價表》和《2019年度國家杰出青年科學基金項目評價表》，對每項指標進行打分并提出個人意見。國家科技評估中心根據(jù)各指標的評分方法，計算了各項指標得分，結(jié)果見表3.1。專家評價情況詳見附件2。

在各類績效信息分析和專家組打分評價的基礎上，經(jīng)綜合評價形成評價結(jié)論。

（二）評價結(jié)論

1.項目總體實現(xiàn)了年度績效目標。

自然科學基金委堅持科學基金資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創(chuàng)新能力的功能定位，2019年新批準資助面上項目18995項，青年科學基金項目17966項，地區(qū)科學基金項目2960項，重大項目45項，杰青項目296項，完成了年度資助計劃。

五類項目按期結(jié)題率保持在95%以上，各項產(chǎn)出與效果指標總體完成。2019年度自然科學基金項目支出中央財政預算304.49億元，預算執(zhí)行率達到99.01%，項目資金按計劃及時撥付至項目承擔單位。

2.項目決策與過程管理程序規(guī)范。

自然科學基金委按期完成了發(fā)布年度項目指南、接收申請并組織項目評審、對項目實施進行過程管理和結(jié)題等工作，符合項目管理規(guī)定。持續(xù)優(yōu)化項目評審機制，通過計算機輔助指派系統(tǒng)指派專家、會議評審專家互評、專家承諾等方式，從制度和技術上保障評審的公正性，積極推進負責任的評審，不斷提高評審質(zhì)量。通過年度報告和結(jié)題報告、中期檢查、項目抽查等方式對不同類型的項目實施分類管理，操作規(guī)范。

3.科學基金管理改革取得新突破。

自然科學基金委落實黨中央國務院關于科研管理改革的要求，繼續(xù)深入推進以“明確資助導向、完善評審機制、優(yōu)化學科布局”為主要內(nèi)容的改革，與財政部聯(lián)合發(fā)布《關于進一步完善科學基金項目和資金管理的通知》文件，提出13條改革措施，對國家杰出青年科學基金項目經(jīng)費開始實行“包干制”，啟動原創(chuàng)計劃探索項目，采取隨時申報，專家推薦和指南引導兩種方式，對引導原始創(chuàng)新有重要導向作用。

4.項目成果產(chǎn)出豐富，自然科學基金資助取得了良好效果和影響。

2019年度新批準面上項目和青年基金項目實現(xiàn)了對學科的廣泛覆蓋。在多年持續(xù)支持的基礎上，面上項目繼續(xù)涌現(xiàn)出一批高水平基礎研究成果；青年基金項目有效支持了各學科領域的青年科研人員；地區(qū)基金項目在具有地方特色、服務于地方經(jīng)濟社會發(fā)展的研究領域取得明顯效果；重大項目面向科學前沿和國家經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展及國家安全的重大需求中的重大科學問題，集中支持，對提升基礎研究源頭創(chuàng)新能力具有重要作用。

2019年結(jié)題的22個重大項目實施情況總體良好，取得了多項有重要價值的科研成果。杰青項目為已取得突出成績的青年學者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究提供了充分且寬松的科研經(jīng)費條件，有效促進了優(yōu)秀學術帶頭人成長，198個結(jié)題項目取得了豐碩的成果。項目申請人和評審專家對自然科學基金委管理服務繼續(xù)保持很高的滿意度。

5.需要關注和研究解決的問題主要是：2019年度面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目等自由選題類量大面廣項目的資助經(jīng)費占科學基金總經(jīng)費的比重明顯下降；地區(qū)基金項目資助區(qū)域的標準不明確；重大項目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機制，促進學科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項目成果與后續(xù)應用研究接續(xù)的機制；杰青項目的學科布局引導不足，結(jié)題評價標準不明確。

6.建議進一步研究新形勢下科學基金的資助策略，對于自由選題類項目和目標導向類項目之間的布局，探索加強對自由選題類項目進行需求引導的方式；優(yōu)化地區(qū)基金項目的資助策略；優(yōu)化重大項目指南形成機制，切實引導促進學科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項目績效評價；進一步擴大杰青項目的資助數(shù)量和加強對杰青項目學科布局的宏觀調(diào)控。

同時，建議加強科研管理隊伍和智庫建設持續(xù)推進負責任的評審機制和智能評審；積極構建適合不同類型項目的績效管理機制；增強依托單位主體責任，明確責任清單。

主要經(jīng)驗及做法、存在問題及原因分析

（一）主要經(jīng)驗及做法

根據(jù)自然科學基金委2019年績效報告，自然科學基金委在年度資助、管理與改革過程中，委內(nèi)各局室在完成年度工作計劃同時，較為重視廣泛調(diào)研和試點研究，注意聽取科研界聲音，各項改革舉措基礎較為扎實，對不斷完善科學基金管理工作提供了經(jīng)驗總結(jié)。

第一，始終堅持戰(zhàn)略定位。

堅持科學基金在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定位，穩(wěn)定對基礎研究的支持力度，支撐各學科領域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，保障多樣化、高質(zhì)量的知識儲備和人才供給；加大對應用基礎研究的統(tǒng)籌部署，積極布局面向生產(chǎn)實踐的重大科學問題研究，為高質(zhì)量發(fā)展提供科學知識和原理支撐。

第二，持續(xù)深化推進改革。

進一步深化對創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律、人才成長規(guī)律的認識，密切與科技界的溝通，將改革共識最大化、舉措最優(yōu)化、效率最高化，服務基礎研究發(fā)展。制定印發(fā)了科學基金深化改革2.0升級版的初步方案和實施綱要，明確了任務分工和時間節(jié)點。

本年度選擇重點項目與部分學科面上項目開展與四類科學問題屬性的分類申請與評審工作，及時總結(jié)了分類申請與評審工作的試點經(jīng)驗，并于2020年度將試點范圍推廣至全部重點項目與面上項目；推進了負責任、講信譽、計貢獻評審機制的調(diào)研工作，制定了初步工作規(guī)則；探索了學科交叉融合機制，并構建了新時期聯(lián)合基金資助體系，設立了NSFC區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、NSFC企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，推進資助成果與經(jīng)濟社會發(fā)展需求對接。通過簡化申請管理要求，進一步為科研人員減負、釋放科研人員活力。

2019年杰青項目和創(chuàng)新群體項目不再需要提供學術委員會或?qū)＜医M推薦意見，在站博士后申請面上項目、青年項目和地區(qū)項目不再需要提供單位承諾函；青年科學基金項目不再需要列出參與者，更加突出對青年申請人獨立主持科研項目、進行創(chuàng)新研究的能力；對申請書中代表性論著及其他代表性成果數(shù)目上限進行了調(diào)整，分別減少至5篇和10項，使評審專家更加注重標志性成果的質(zhì)量和貢獻。

第三，重視科學決策與民主開放。

科學基金自成立以來，一直強調(diào)尊重科學家主體地位、推進科學民主管理的重要性。

一是利用新媒體技術建設多種開放服務網(wǎng)絡平臺，在官網(wǎng)和公眾號基礎上，運行了科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)、共享服務網(wǎng)、基礎研究知識庫等網(wǎng)絡平臺，對科學基金的項目管理、項目成果、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等向社會公眾提供開放獲取；

二是專門設置科學傳播中心與信息公開窗口，編制年度信息公開指南，向社會主動公開或依申請公開相關信息；三是定期舉辦“雙清論壇”等學術性研討會議（2019年舉辦28期），通過與科學界的雙向交流，共同探討學科前沿，展望未來發(fā)展趨勢；四是面向全社會開展需求建議征集，廣泛聽取和深入了解部門、行業(yè)、地方、產(chǎn)業(yè)界的意見和需求，根據(jù)所征集的內(nèi)容認真研究需求建議、凝練科學問題，作為制定重大類型項目指南的參考依據(jù)。

（二）存在問題及原因分析

1.面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目的資助經(jīng)費占科學基金批準資助總經(jīng)費的比重明顯下降。

自由選題類量大面廣的項目在學基金資助布局中一直是主體項目類型。2019年，科學基金批準資助總經(jīng)費330億元，比上年增長23.14億元，增長7.7%，但面上項目的批準資助經(jīng)費低于去年，青年基金項目和地區(qū)基金項目的經(jīng)費增長均不到1%；面上項目占科學基金項目批準總經(jīng)費占比不到40%，三類項目合計占比不到60%，資助率分別降低到18.98%、17.90%、14.88%，為近10年最低。這一現(xiàn)象值得關注。

2.地區(qū)基金項目資助的區(qū)域標準不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進一步加劇。

地區(qū)基金項目資助的區(qū)域范圍包括部分邊遠地區(qū)、少數(shù)民族聚居區(qū)、革命老區(qū)等，目前涵蓋了11個省區(qū)和分布在5個省區(qū)的8個市州，范圍較廣。

隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，部分地區(qū)已不再適合作為傾斜資助的對象，同時新出現(xiàn)的陷入經(jīng)濟困境的地區(qū)迫切希望被納入地區(qū)基金資助范圍，目前地區(qū)基金并未明確申請區(qū)域標準，標準缺失可能會帶來公正性受質(zhì)疑風險。

同時，在地區(qū)基金資助的區(qū)域范圍內(nèi)，經(jīng)濟和科技實力相對較好的省份人均獲得地區(qū)基金項目經(jīng)費遠高于相對落后的省份，不平衡現(xiàn)象不斷加劇。例如，調(diào)研了解到，內(nèi)蒙古自治區(qū)是最早可以申請地區(qū)基金項目的地區(qū)之一，但隨著各地的發(fā)展，面臨地區(qū)基金項目資助體量逐步萎縮的趨勢。

3.重大項目實施中存在的問題。

一是多數(shù)重大項目都有明確的應用需求背景，但在科學問題凝練和指南編制中，應用需求方的參與度低缺少需求方參與的有效機制，不利于重大項目對標國家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)真實需求并把握關鍵科學問題。

二是在促進學科交叉方面的作用不夠。對重大項目的學科數(shù)量關聯(lián)情況、負責人專業(yè)學科相關性及部分項目結(jié)題報告分析發(fā)現(xiàn)，涉及多個學科交叉的重大項目較少、項目內(nèi)設課題負責人專業(yè)相似性較高。

三是部分項目內(nèi)設課題之間實質(zhì)合作少。許多項目的課題之間主要開展了一般性的學術交流，實質(zhì)性協(xié)同研究少。

四是對22個當年完成結(jié)題的重大項目結(jié)題報告分析發(fā)現(xiàn)，部分項目存在成果堆砌現(xiàn)象，項目和課題的結(jié)題報告中列出了許多與項目研究內(nèi)容無關的成果。

五是缺乏應用研究接續(xù)。對結(jié)題報告的分析和對項目人員座談了解到，多數(shù)重大項目都有后續(xù)應用研究和轉(zhuǎn)化的前景，研究成果可為后續(xù)應用研究提供基礎和指導，但許多項目在完成基礎研究之后，缺乏在已有成果基礎上接續(xù)開展應用研究的機制，造成基礎研究成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化應用不足。

4.杰青項目實施中存在的問題。

一是杰青項目宏觀調(diào)控不足，需要從學科布局角度強化引導。部分冷門學科、邊緣學科的科研人員獲得杰青項目難度較大。

二是仍然存在杰青項目“異化”現(xiàn)象。杰青不是榮譽稱號，而是一類項目資助，這一理念還沒有真正樹立，存在有的學者在獲得杰青項目資助后缺乏能夠安心科研的環(huán)境，或轉(zhuǎn)向從事行政工作等情況，難以實現(xiàn)“培養(yǎng)造就一批進入世界科技前沿的優(yōu)秀學術帶頭人”的目標。

三是杰青項目結(jié)題評價標準不明確。杰青管理辦法中只規(guī)定了從五個方面內(nèi)容進行結(jié)題審查，但并未明確杰青項目實施后應達到的標準，寬松的結(jié)題要求在一定程度上降低了結(jié)題審查應有的評價督促作用，使有的獲得者在項目執(zhí)行期間即使未深入從事科研也能通過結(jié)題審核。

有關建議

1.進一步研究新形勢下科學基金的項目布局。

從創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展對基礎研究的需求和科學基金的戰(zhàn)略定位出發(fā)，對自由選題類項目和目標導向類項目進行合理布局。積極構建將自由選題與需求導向相統(tǒng)一的機制，探索加強對促進自由選題類項目與進行需求引導的方式。增加青年基金項目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時資助。

2.優(yōu)化地區(qū)基金項目的資助策略。

一是進一步明確地區(qū)基金項目的功能定位和資助區(qū)域標準，動態(tài)調(diào)整受資助區(qū)域范圍，更有效地發(fā)揮對落后地區(qū)基礎研究發(fā)展的傾斜支持作用。二是繼續(xù)完善符合地區(qū)基金目標定位的評審評價標準和要求，突出地區(qū)基金服務地方創(chuàng)新發(fā)展的功能。

3.對重大項目實施的建議。

一是完善重大項目指南形成機制。在項目指南編制過程中，建立需求方、資助方和研究者三方能夠達成共識的選題機制；完善決策咨詢專家委員會結(jié)構組成，提高企業(yè)專家在咨委會專家組中的占比。

二是加強學科交叉融合的引導促進。在項目申請中對涉及學科研究內(nèi)容和學術隊伍需具備條件提出要求，通過資源牽引促進實質(zhì)性的學科交叉。

三是以重大項目為突破口，探索構建成果應用貫通機制。強化項目成果的轉(zhuǎn)化應用評價，對前瞻性強、應用前景好的項目開展連續(xù)資助，或為相關部門的協(xié)同創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化工作提供依據(jù)，推動具有潛在應用價值的成果能夠及時得到后續(xù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化應用。

四是改革重大項目的結(jié)題機制，開展績效評價。國發(fā)25號文已明確要求中央財政科技計劃（專項、基金等）項目合并財務驗收和技術驗收，開展一次性綜合績效評價。建議重大項目結(jié)題按這一規(guī)定執(zhí)行，且要打破同行專家會議結(jié)題審查的機制，由第三方機構組織對重大項目的績效評價。

4.對杰青項目實施的建議。

一是擴大杰青項目資助數(shù)量。2019年是杰青項目設立25周年，從資助之初的每年資助50人，到2019年的296人，25年來獲得杰青項目資助的青年學者僅4284人，這一規(guī)模與滿足國家對領軍人才需求之間還存在差距。杰青項目長周期高強度的資助方式符合優(yōu)秀科研人才的成長規(guī)律，應從創(chuàng)新型國家發(fā)展的實際出發(fā)，合理設定杰青項目的資助規(guī)模。

二是加強對杰青項目學科布局的宏觀調(diào)控。應對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學長遠發(fā)展非常重要的學科和方向加強引導。

三是明確杰青項目的結(jié)題標準。從培養(yǎng)造就一批進入世界科技前沿的優(yōu)秀學術帶頭人的目標出發(fā)，嚴格結(jié)題審查，對于獲得杰青項目但沒能潛心科研的負責人，應給予追責，并記入個人誠信檔案。

5.其他建議。

一是加強自然科學基金委科研管理隊伍建設，探索專業(yè)化科研管理人才培養(yǎng)機制。二是加強智庫建設。成立專門研究機構，建立穩(wěn)定的研究隊伍，為我國基礎研究戰(zhàn)略政策和科學基金的決策管理提供智庫支撐。

三是持續(xù)改進科學基金評審機制，提高評審質(zhì)量和效率。通過開展自查與RCC機制的申請人反評價試點工作，加強對評審意見的質(zhì)量控制。

四是分類實施項目績效管理。不同項目類型應根據(jù)特點采用與項目自身定位和目標相匹配的績效管理措施。同類科學基金項目應統(tǒng)一項目中期檢查和結(jié)題要求的評價標準。

五是增強依托單位主體責任，明確依托單位管理責任清單。如細化完善對依托單位開展項目申請組織與過程管理要求，將申請書形式審查和預評審等申請組織工作，以及項目結(jié)題評價等項目管理工作交給依托單位開展。

面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目的資助經(jīng)費占科學基金批準資助總經(jīng)費的比重明顯下降；

地區(qū)基金項目資助的區(qū)域標準不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進一步加劇；

重大項目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機制，促進學科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項目成果與后續(xù)應用研究接續(xù)的機制；

部分冷門學科、邊緣學科的科研人員獲得杰青項目難度較大，仍然存在杰青項目“異化”現(xiàn)象，結(jié)題評價標準不明確。

報告提出的建議有：

增加青年基金項目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時資助；

優(yōu)化重大項目指南形成機制，切實引導促進學科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項目績效評價；

進一步擴大杰青項目的資助數(shù)量；

加強對杰青項目學科布局的宏觀調(diào)控，對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學長遠發(fā)展非常重要的學科和方向加強引導；

嚴格結(jié)題審查，對于獲得杰青項目但沒能潛心科研的負責人，應給予追責，并記入個人誠信檔案；

持續(xù)改進科學基金評審機制，提高評審質(zhì)量和效率。

以下為國家自然科學基金2019年度績效評價報告主要內(nèi)容摘錄：

項目概況

（一）基本情況

2019年科學基金財政預算311.42億元，比上年增加30.92億元；科學基金歷年財政撥款情況見圖1.1。

本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準資助各類項目44931項，項目批準總經(jīng)費為330.16億元，其中：資助項目直接費用280.80億元，核定1454個依托單位間接費用49.36億元。

綜合評價情況及評價結(jié)論

（一）綜合評價情況

國家科技評估中心遵循獨立、科學、規(guī)范的原則，對資助數(shù)據(jù)、依托單位調(diào)研、項目抽樣評價、滿意度調(diào)查等各類績效信息進行了整理分析。以《國家自然科學基金2019年度績效報告》為基礎，邀請10位專家以通訊評議方式，對五類項目2019年度的實施績效進行了評價。

每位專家分別獨立填寫了《2019度面上、青年、地區(qū)科學基金項目評價表》、《2019年度重大項目評價表》和《2019年度國家杰出青年科學基金項目評價表》，對每項指標進行打分并提出個人意見。國家科技評估中心根據(jù)各指標的評分方法，計算了各項指標得分，結(jié)果見表3.1。專家評價情況詳見附件2。

在各類績效信息分析和專家組打分評價的基礎上，經(jīng)綜合評價形成評價結(jié)論。

（二）評價結(jié)論

1.項目總體實現(xiàn)了年度績效目標。

自然科學基金委堅持科學基金資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創(chuàng)新能力的功能定位，2019年新批準資助面上項目18995項，青年科學基金項目17966項，地區(qū)科學基金項目2960項，重大項目45項，杰青項目296項，完成了年度資助計劃。

五類項目按期結(jié)題率保持在95%以上，各項產(chǎn)出與效果指標總體完成。2019年度自然科學基金項目支出中央財政預算304.49億元，預算執(zhí)行率達到99.01%，項目資金按計劃及時撥付至項目承擔單位。

2.項目決策與過程管理程序規(guī)范。

自然科學基金委按期完成了發(fā)布年度項目指南、接收申請并組織項目評審、對項目實施進行過程管理和結(jié)題等工作，符合項目管理規(guī)定。持續(xù)優(yōu)化項目評審機制，通過計算機輔助指派系統(tǒng)指派專家、會議評審專家互評、專家承諾等方式，從制度和技術上保障評審的公正性，積極推進負責任的評審，不斷提高評審質(zhì)量。通過年度報告和結(jié)題報告、中期檢查、項目抽查等方式對不同類型的項目實施分類管理，操作規(guī)范。

3.科學基金管理改革取得新突破。

自然科學基金委落實黨中央國務院關于科研管理改革的要求，繼續(xù)深入推進以“明確資助導向、完善評審機制、優(yōu)化學科布局”為主要內(nèi)容的改革，與財政部聯(lián)合發(fā)布《關于進一步完善科學基金項目和資金管理的通知》文件，提出13條改革措施，對國家杰出青年科學基金項目經(jīng)費開始實行“包干制”，啟動原創(chuàng)計劃探索項目，采取隨時申報，專家推薦和指南引導兩種方式，對引導原始創(chuàng)新有重要導向作用。

4.項目成果產(chǎn)出豐富，自然科學基金資助取得了良好效果和影響。

2019年度新批準面上項目和青年基金項目實現(xiàn)了對學科的廣泛覆蓋。在多年持續(xù)支持的基礎上，面上項目繼續(xù)涌現(xiàn)出一批高水平基礎研究成果；青年基金項目有效支持了各學科領域的青年科研人員；地區(qū)基金項目在具有地方特色、服務于地方經(jīng)濟社會發(fā)展的研究領域取得明顯效果；重大項目面向科學前沿和國家經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展及國家安全的重大需求中的重大科學問題，集中支持，對提升基礎研究源頭創(chuàng)新能力具有重要作用。

2019年結(jié)題的22個重大項目實施情況總體良好，取得了多項有重要價值的科研成果。杰青項目為已取得突出成績的青年學者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究提供了充分且寬松的科研經(jīng)費條件，有效促進了優(yōu)秀學術帶頭人成長，198個結(jié)題項目取得了豐碩的成果。項目申請人和評審專家對自然科學基金委管理服務繼續(xù)保持很高的滿意度。

5.需要關注和研究解決的問題主要是：2019年度面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目等自由選題類量大面廣項目的資助經(jīng)費占科學基金總經(jīng)費的比重明顯下降；地區(qū)基金項目資助區(qū)域的標準不明確；重大項目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機制，促進學科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項目成果與后續(xù)應用研究接續(xù)的機制；杰青項目的學科布局引導不足，結(jié)題評價標準不明確。

6.建議進一步研究新形勢下科學基金的資助策略，對于自由選題類項目和目標導向類項目之間的布局，探索加強對自由選題類項目進行需求引導的方式；優(yōu)化地區(qū)基金項目的資助策略；優(yōu)化重大項目指南形成機制，切實引導促進學科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項目績效評價；進一步擴大杰青項目的資助數(shù)量和加強對杰青項目學科布局的宏觀調(diào)控。

同時，建議加強科研管理隊伍和智庫建設持續(xù)推進負責任的評審機制和智能評審；積極構建適合不同類型項目的績效管理機制；增強依托單位主體責任，明確責任清單。

主要經(jīng)驗及做法、存在問題及原因分析

（一）主要經(jīng)驗及做法

根據(jù)自然科學基金委2019年績效報告，自然科學基金委在年度資助、管理與改革過程中，委內(nèi)各局室在完成年度工作計劃同時，較為重視廣泛調(diào)研和試點研究，注意聽取科研界聲音，各項改革舉措基礎較為扎實，對不斷完善科學基金管理工作提供了經(jīng)驗總結(jié)。

第一，始終堅持戰(zhàn)略定位。

堅持科學基金在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定位，穩(wěn)定對基礎研究的支持力度，支撐各學科領域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，保障多樣化、高質(zhì)量的知識儲備和人才供給；加大對應用基礎研究的統(tǒng)籌部署，積極布局面向生產(chǎn)實踐的重大科學問題研究，為高質(zhì)量發(fā)展提供科學知識和原理支撐。

第二，持續(xù)深化推進改革。

進一步深化對創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律、人才成長規(guī)律的認識，密切與科技界的溝通，將改革共識最大化、舉措最優(yōu)化、效率最高化，服務基礎研究發(fā)展。制定印發(fā)了科學基金深化改革2.0升級版的初步方案和實施綱要，明確了任務分工和時間節(jié)點。

本年度選擇重點項目與部分學科面上項目開展與四類科學問題屬性的分類申請與評審工作，及時總結(jié)了分類申請與評審工作的試點經(jīng)驗，并于2020年度將試點范圍推廣至全部重點項目與面上項目；推進了負責任、講信譽、計貢獻評審機制的調(diào)研工作，制定了初步工作規(guī)則；探索了學科交叉融合機制，并構建了新時期聯(lián)合基金資助體系，設立了NSFC區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、NSFC企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，推進資助成果與經(jīng)濟社會發(fā)展需求對接。通過簡化申請管理要求，進一步為科研人員減負、釋放科研人員活力。

2019年杰青項目和創(chuàng)新群體項目不再需要提供學術委員會或?qū)＜医M推薦意見，在站博士后申請面上項目、青年項目和地區(qū)項目不再需要提供單位承諾函；青年科學基金項目不再需要列出參與者，更加突出對青年申請人獨立主持科研項目、進行創(chuàng)新研究的能力；對申請書中代表性論著及其他代表性成果數(shù)目上限進行了調(diào)整，分別減少至5篇和10項，使評審專家更加注重標志性成果的質(zhì)量和貢獻。

第三，重視科學決策與民主開放。

科學基金自成立以來，一直強調(diào)尊重科學家主體地位、推進科學民主管理的重要性。

一是利用新媒體技術建設多種開放服務網(wǎng)絡平臺，在官網(wǎng)和公眾號基礎上，運行了科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)、共享服務網(wǎng)、基礎研究知識庫等網(wǎng)絡平臺，對科學基金的項目管理、項目成果、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等向社會公眾提供開放獲取；

二是專門設置科學傳播中心與信息公開窗口，編制年度信息公開指南，向社會主動公開或依申請公開相關信息；三是定期舉辦“雙清論壇”等學術性研討會議（2019年舉辦28期），通過與科學界的雙向交流，共同探討學科前沿，展望未來發(fā)展趨勢；四是面向全社會開展需求建議征集，廣泛聽取和深入了解部門、行業(yè)、地方、產(chǎn)業(yè)界的意見和需求，根據(jù)所征集的內(nèi)容認真研究需求建議、凝練科學問題，作為制定重大類型項目指南的參考依據(jù)。

（二）存在問題及原因分析

1.面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目的資助經(jīng)費占科學基金批準資助總經(jīng)費的比重明顯下降。

自由選題類量大面廣的項目在學基金資助布局中一直是主體項目類型。2019年，科學基金批準資助總經(jīng)費330億元，比上年增長23.14億元，增長7.7%，但面上項目的批準資助經(jīng)費低于去年，青年基金項目和地區(qū)基金項目的經(jīng)費增長均不到1%；面上項目占科學基金項目批準總經(jīng)費占比不到40%，三類項目合計占比不到60%，資助率分別降低到18.98%、17.90%、14.88%，為近10年最低。這一現(xiàn)象值得關注。

2.地區(qū)基金項目資助的區(qū)域標準不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進一步加劇。

地區(qū)基金項目資助的區(qū)域范圍包括部分邊遠地區(qū)、少數(shù)民族聚居區(qū)、革命老區(qū)等，目前涵蓋了11個省區(qū)和分布在5個省區(qū)的8個市州，范圍較廣。

隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，部分地區(qū)已不再適合作為傾斜資助的對象，同時新出現(xiàn)的陷入經(jīng)濟困境的地區(qū)迫切希望被納入地區(qū)基金資助范圍，目前地區(qū)基金并未明確申請區(qū)域標準，標準缺失可能會帶來公正性受質(zhì)疑風險。

同時，在地區(qū)基金資助的區(qū)域范圍內(nèi)，經(jīng)濟和科技實力相對較好的省份人均獲得地區(qū)基金項目經(jīng)費遠高于相對落后的省份，不平衡現(xiàn)象不斷加劇。例如，調(diào)研了解到，內(nèi)蒙古自治區(qū)是最早可以申請地區(qū)基金項目的地區(qū)之一，但隨著各地的發(fā)展，面臨地區(qū)基金項目資助體量逐步萎縮的趨勢。

3.重大項目實施中存在的問題。

一是多數(shù)重大項目都有明確的應用需求背景，但在科學問題凝練和指南編制中，應用需求方的參與度低缺少需求方參與的有效機制，不利于重大項目對標國家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)真實需求并把握關鍵科學問題。

二是在促進學科交叉方面的作用不夠。對重大項目的學科數(shù)量關聯(lián)情況、負責人專業(yè)學科相關性及部分項目結(jié)題報告分析發(fā)現(xiàn)，涉及多個學科交叉的重大項目較少、項目內(nèi)設課題負責人專業(yè)相似性較高。

三是部分項目內(nèi)設課題之間實質(zhì)合作少。許多項目的課題之間主要開展了一般性的學術交流，實質(zhì)性協(xié)同研究少。

四是對22個當年完成結(jié)題的重大項目結(jié)題報告分析發(fā)現(xiàn)，部分項目存在成果堆砌現(xiàn)象，項目和課題的結(jié)題報告中列出了許多與項目研究內(nèi)容無關的成果。

五是缺乏應用研究接續(xù)。對結(jié)題報告的分析和對項目人員座談了解到，多數(shù)重大項目都有后續(xù)應用研究和轉(zhuǎn)化的前景，研究成果可為后續(xù)應用研究提供基礎和指導，但許多項目在完成基礎研究之后，缺乏在已有成果基礎上接續(xù)開展應用研究的機制，造成基礎研究成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化應用不足。

4.杰青項目實施中存在的問題。

一是杰青項目宏觀調(diào)控不足，需要從學科布局角度強化引導。部分冷門學科、邊緣學科的科研人員獲得杰青項目難度較大。

二是仍然存在杰青項目“異化”現(xiàn)象。杰青不是榮譽稱號，而是一類項目資助，這一理念還沒有真正樹立，存在有的學者在獲得杰青項目資助后缺乏能夠安心科研的環(huán)境，或轉(zhuǎn)向從事行政工作等情況，難以實現(xiàn)“培養(yǎng)造就一批進入世界科技前沿的優(yōu)秀學術帶頭人”的目標。

三是杰青項目結(jié)題評價標準不明確。杰青管理辦法中只規(guī)定了從五個方面內(nèi)容進行結(jié)題審查，但并未明確杰青項目實施后應達到的標準，寬松的結(jié)題要求在一定程度上降低了結(jié)題審查應有的評價督促作用，使有的獲得者在項目執(zhí)行期間即使未深入從事科研也能通過結(jié)題審核。

有關建議

1.進一步研究新形勢下科學基金的項目布局。

從創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展對基礎研究的需求和科學基金的戰(zhàn)略定位出發(fā)，對自由選題類項目和目標導向類項目進行合理布局。積極構建將自由選題與需求導向相統(tǒng)一的機制，探索加強對促進自由選題類項目與進行需求引導的方式。增加青年基金項目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時資助。

2.優(yōu)化地區(qū)基金項目的資助策略。

一是進一步明確地區(qū)基金項目的功能定位和資助區(qū)域標準，動態(tài)調(diào)整受資助區(qū)域范圍，更有效地發(fā)揮對落后地區(qū)基礎研究發(fā)展的傾斜支持作用。二是繼續(xù)完善符合地區(qū)基金目標定位的評審評價標準和要求，突出地區(qū)基金服務地方創(chuàng)新發(fā)展的功能。

3.對重大項目實施的建議。

一是完善重大項目指南形成機制。在項目指南編制過程中，建立需求方、資助方和研究者三方能夠達成共識的選題機制；完善決策咨詢專家委員會結(jié)構組成，提高企業(yè)專家在咨委會專家組中的占比。

二是加強學科交叉融合的引導促進。在項目申請中對涉及學科研究內(nèi)容和學術隊伍需具備條件提出要求，通過資源牽引促進實質(zhì)性的學科交叉。

三是以重大項目為突破口，探索構建成果應用貫通機制。強化項目成果的轉(zhuǎn)化應用評價，對前瞻性強、應用前景好的項目開展連續(xù)資助，或為相關部門的協(xié)同創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化工作提供依據(jù)，推動具有潛在應用價值的成果能夠及時得到后續(xù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化應用。

四是改革重大項目的結(jié)題機制，開展績效評價。國發(fā)25號文已明確要求中央財政科技計劃（專項、基金等）項目合并財務驗收和技術驗收，開展一次性綜合績效評價。建議重大項目結(jié)題按這一規(guī)定執(zhí)行，且要打破同行專家會議結(jié)題審查的機制，由第三方機構組織對重大項目的績效評價。

4.對杰青項目實施的建議。

一是擴大杰青項目資助數(shù)量。2019年是杰青項目設立25周年，從資助之初的每年資助50人，到2019年的296人，25年來獲得杰青項目資助的青年學者僅4284人，這一規(guī)模與滿足國家對領軍人才需求之間還存在差距。杰青項目長周期高強度的資助方式符合優(yōu)秀科研人才的成長規(guī)律，應從創(chuàng)新型國家發(fā)展的實際出發(fā)，合理設定杰青項目的資助規(guī)模。

二是加強對杰青項目學科布局的宏觀調(diào)控。應對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學長遠發(fā)展非常重要的學科和方向加強引導。

三是明確杰青項目的結(jié)題標準。從培養(yǎng)造就一批進入世界科技前沿的優(yōu)秀學術帶頭人的目標出發(fā)，嚴格結(jié)題審查，對于獲得杰青項目但沒能潛心科研的負責人，應給予追責，并記入個人誠信檔案。

5.其他建議。

一是加強自然科學基金委科研管理隊伍建設，探索專業(yè)化科研管理人才培養(yǎng)機制。二是加強智庫建設。成立專門研究機構，建立穩(wěn)定的研究隊伍，為我國基礎研究戰(zhàn)略政策和科學基金的決策管理提供智庫支撐。

三是持續(xù)改進科學基金評審機制，提高評審質(zhì)量和效率。通過開展自查與RCC機制的申請人反評價試點工作，加強對評審意見的質(zhì)量控制。

四是分類實施項目績效管理。不同項目類型應根據(jù)特點采用與項目自身定位和目標相匹配的績效管理措施。同類科學基金項目應統(tǒng)一項目中期檢查和結(jié)題要求的評價標準。

五是增強依托單位主體責任，明確依托單位管理責任清單。如細化完善對依托單位開展項目申請組織與過程管理要求，將申請書形式審查和預評審等申請組織工作，以及項目結(jié)題評價等項目管理工作交給依托單位開展。