目前，2022年度國家重點研發(fā)計劃重點專項項目指南正在征求意見，不久后將發(fā)布。為方便廣大項目承擔(dān)單位和申報人了解申報流程，結(jié)合《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）以及財政部 科技部關(guān)于印發(fā)《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號）、科技部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價財務(wù)管理的通知等新修訂的管理制度，動源君對國家重點研發(fā)計劃的申報流程進(jìn)行了重新梳理，以饗讀者。以下梳理僅代表本公號觀點，非機(jī)構(gòu)和官方解讀。

一、項目預(yù)申報

項目申報者提交3000字左右的預(yù)申報書。

預(yù)申報書詳細(xì)說明申報項目的目標(biāo)和指標(biāo)，簡要說明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)，并由項目申報單位提出所需專項資金預(yù)算總額。

預(yù)申報時間不低于30天。按照國科發(fā)資〔2015〕423號文規(guī)定，要求從指南發(fā)布日到項目受理截止日，原則上不低于30日，以保證人員有充足的時間申報項目。通常指南明確從指南發(fā)布日到項目（預(yù)）申報書受理截止日不少于50天。

注意事項：

1.哪些人不能申報，報什么？

項目指南是科研人員申請項目時候的“寶典”，不管是從事哪一類科研工作的人員，都可能從指南中找到支持方向。每一個重點專項都是以需求和問題為導(dǎo)向設(shè)計的，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進(jìn)行全創(chuàng)新鏈布局，研發(fā)的上下游各個階段是環(huán)環(huán)相扣的。

指南明確：中央、地方各級國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員（包括行使科技計劃管理職能的其他人員）不得申報項目（課題）。特邀咨評委委員不能申報項目（課題），參與重點專項實施方案或本年度項目指南編制的專家，不得申報該重點專項項目（課題）。

同一份指南里，各個支持方向的設(shè)置都是相互關(guān)聯(lián)、有機(jī)銜接的，所以在申報的時候，申報者不但要找到自己最合適的任務(wù)方向，還要注意與下游任務(wù)的銜接。專項中基礎(chǔ)前沿技術(shù)的最新成果，要有后端的任務(wù)設(shè)置真正能夠承接。

科技部等十三部門印發(fā)《關(guān)于支持女性科技人才在科技創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用的若干措施》的通知（國科發(fā)才〔2021〕172號），國家重點研發(fā)計劃鼓勵有能力的女性科研人員作為項目（課題）負(fù)責(zé)人領(lǐng)銜擔(dān)綱承擔(dān)任務(wù)。

2.怎么報更有效？

指南要求：除部分（青年科學(xué)家項目外）要求以項目為單元整體組織申報，申報項目的研究內(nèi)容必須涵蓋二級標(biāo)題下指南所列的全部研究內(nèi)容和考核指標(biāo)。此外，目前指南分類細(xì)化為基礎(chǔ)研究類項目、共性關(guān)鍵技術(shù)類、示范應(yīng)用類項目。青年科學(xué)家項目要求由青年科學(xué)家作為項目負(fù)責(zé)人領(lǐng)銜擔(dān)綱，同時對青年科學(xué)家團(tuán)隊年齡做了限制，要求男性35歲以下，女性40周歲以下，特殊情況需求突破課題數(shù)、單位數(shù)、年齡限制的，應(yīng)說明具體理由。

3.項目牽頭申報單位應(yīng)與所有參與單位簽署聯(lián)合申報協(xié)議，并明確協(xié)議簽署時間；項目牽頭申報單位、課題申報單位、項目負(fù)責(zé)人及課題負(fù)責(zé)人須簽署誠信承諾書，項目牽頭申報單位及所有參與單位要落實《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求，加強(qiáng)對申報材料審核把關(guān)，杜絕夸大不實，甚至弄虛作假。

4.實行網(wǎng)上填報。從2020年開始申報試行無紙化申請，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將以網(wǎng)上填報的申報書作為后續(xù)形式審查、項目評審的依據(jù)。申報材料中所需的附件材料，全部以電子掃描件上傳。

二、預(yù)申報受理

在申報時間截止后，專業(yè)機(jī)構(gòu)對預(yù)申報項目進(jìn)行受理。在規(guī)定時間內(nèi)提交的項目，一般都會受理。進(jìn)入答辯評審環(huán)節(jié)的申報項目，由申報單位按要求填報正式申報書，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交。

三、預(yù)申報形審和評議

預(yù)申報書的形式審查和預(yù)評審一般約需要50天左右時間，有些項目的周期會略長。

（一）預(yù)申報形式審查

1.審什么？

主要審查申報材料的形式要件。通知發(fā)布時一般會將形式審查條件要求作為附件發(fā)布，審查內(nèi)容包括推薦單位是否重復(fù)申報、推薦函、申報書填寫格式是否完整、申報人資格是否符合、申報單位資格是否符合等。

部分“十四五”重點專項形式審查條件明確：青年科學(xué)家項目不再下設(shè)課題，項目參與單位總數(shù)不超過3家，根據(jù)相應(yīng)指南方向明確的研究重點，自主確定選題進(jìn)行申報。“揭榜掛帥”項目（課題）負(fù)責(zé)人無年齡、學(xué)歷和職稱要求，項目牽頭申報和參與單位無注冊時間要求。

2.誰來審？

專業(yè)機(jī)構(gòu)組織相關(guān)人員審查，一般會在指南發(fā)布時明確形式審查負(fù)責(zé)人。

3.哪些可能不符合要求？

各申報單位在正式提交項目申報書前可利用國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺查詢相關(guān)科研人員承擔(dān)國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃重點專項、科技創(chuàng)新2030—重大項目在研項目（含任務(wù)或課題）情況，避免重復(fù)申報。

需要注意的是關(guān)于港澳臺科研人員作為項目（課題）負(fù)責(zé)人的條件以及科研誠信方面的要求。比如，指南要求，受聘于內(nèi)地單位或有關(guān)港澳高校的外籍科學(xué)家及港、澳、臺地區(qū)科學(xué)家可作為重點專項的項目（課題）負(fù)責(zé)人，全職受聘人員須提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由雙方單位同時提供聘用的有效材料，并隨紙質(zhì)項目申報書一并報送。要求，誠信狀況良好，無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄和相關(guān)社會領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。同時對于項目下課題數(shù)以及參加單位也進(jìn)行了相應(yīng)的限制。 

做好“五自查”：項目/課題負(fù)責(zé)人是否超項，項目組織方式是否符合指南要求，申報材料填報是否完整，項目經(jīng)費(fèi)匹配是否符合指南要求，是否按時限提交項目預(yù)申報書。

4.形式審查后的工作？

按照國科發(fā)資〔2015〕423號文及國科辦資〔2016〕6號文的規(guī)定，在形式審查完成后，專業(yè)機(jī)構(gòu)要在10個工作日內(nèi)在信息系統(tǒng)填寫形式審查意見表，按統(tǒng)一安排通過信息系統(tǒng)向項目申報者反饋形式審查的結(jié)果。

（二）預(yù)申報評審

1.通過預(yù)申報形審的項目進(jìn)入評審階段。評審專家通過國科管系統(tǒng)在7天內(nèi)完成評審工作。評審結(jié)果經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)審定后，報送科技部備案。專業(yè)機(jī)構(gòu)通過國科管系統(tǒng)反饋評審結(jié)果，并發(fā)布正式申報通知。

2.怎么評：預(yù)評審實行“盲審”，可采取網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審、會議評審等方式，不需要項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯。

3.誰來評：專業(yè)機(jī)構(gòu)在形式審查后開展首輪評審，評審專家通過統(tǒng)一專家?guī)祀S機(jī)抽取，專家數(shù)量原則上不少于5個，每個專家評審的項目數(shù)量原則上不超過15項。

4.評什么：內(nèi)容方面主要針對3000字摘要，側(cè)重在思路和方向?qū)用妫约芭c指南發(fā)布的方向是否一致等。

5.同一指南方向預(yù)申報項目數(shù)量若超過擬立項數(shù)量的4倍，需組織預(yù)評審，遴選出3-4倍于擬立項數(shù)量的申報項目，進(jìn)入正式申報階段。預(yù)申報項目數(shù)量不超過擬立項數(shù)量4倍的，可不組織預(yù)評審，相關(guān)項目直接進(jìn)入正式申報階段。對于支持1~2項的指南方向，原則上只支持1項，如申報項目的評審結(jié)果前兩位評價相近，且技術(shù)路線明顯不同，可同時立項支持，并建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合過程管理開展關(guān)鍵節(jié)點考核評估，根據(jù)評估結(jié)果確定后續(xù)支持方式。

6.根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），合并項目評審和預(yù)算評審，項目管理部門在項目評審時同步開展預(yù)算評審。揭榜掛帥項目申報時不填申報書，只需填寫擬申請國撥經(jīng)費(fèi)總額；評審時取消預(yù)算評估；成功揭榜并簽署任務(wù)書時，僅對預(yù)算進(jìn)行合規(guī)性審核。

四、項目正式申報

指南明確：正式申報書受理時間為30天。國科發(fā)資〔2019〕45號明確，科研項目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項目需要，在申報期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊；結(jié)合項目進(jìn)展情況，在實施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項目骨干、一般參與人員，由項目牽頭單位報項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

1.正式申報與預(yù)申報銜接。

正式申報中不允許修改的內(nèi)容包括：項目負(fù)責(zé)人、任務(wù)（課題）負(fù)責(zé)人；項目牽頭申報單位、推薦單位、現(xiàn)有參與單位；所屬專項和申報的指南方向；項目下設(shè)任務(wù)（課題）數(shù)。

正式申報中允許小幅變更內(nèi)容：考核指標(biāo)不能降低，需要細(xì)化；主要研究內(nèi)容不能減少和大幅調(diào)整，需要細(xì)化；承諾配套條件不能降低；項目名稱可根據(jù)實際情況適當(dāng)調(diào)整；可根據(jù)實際需要補(bǔ)充參加單位，但不能突破指南規(guī)定的上限，且需補(bǔ)充聯(lián)合申報協(xié)議。

補(bǔ)充人員要求：應(yīng)在已有項目（課題/任務(wù)）負(fù)責(zé)人基礎(chǔ)上補(bǔ)充其他參加人員，補(bǔ)充的人員須滿足申報限項要求。

2.正式申報書內(nèi)容包括八部分，包括“國內(nèi)外現(xiàn)狀及趨勢分析”、“研究目標(biāo)及內(nèi)容”、“申報單位及參與單位研究基礎(chǔ)”、“進(jìn)度安排”、“項目組織實施、保障措施及風(fēng)險分析”、“研究團(tuán)隊”、“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”和“指南所要求的附件”。根據(jù)成功申報經(jīng)驗，“研究目標(biāo)及內(nèi)容”及“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”兩部分應(yīng)該給予更多關(guān)注。

3.經(jīng)費(fèi)預(yù)算：正式申報項目專項經(jīng)費(fèi)預(yù)算不得高于預(yù)申報數(shù)和經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。正式申報環(huán)節(jié)時，專業(yè)機(jī)構(gòu)綜合考慮重點專項概算、項目任務(wù)設(shè)置、預(yù)申報情況以及專家建議等，提出經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），進(jìn)一步精簡合并預(yù)算編制科目，按設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)三大類編制直接費(fèi)用預(yù)算。直接費(fèi)用中除50萬元以上的設(shè)備費(fèi)外，其他費(fèi)用只提供基本測算說明，不需要提供明細(xì)。

實行經(jīng)費(fèi)包干制的項目，無需編制項目預(yù)算。

五、正式申報形式審查

正式申報形式審查由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織，主要對正式申報書進(jìn)行審查。

正式申報形審主要審查申報人、申報單位的資格條件、申報材料是否齊全等。

各個專項的審查條件不盡相同，除了對課題負(fù)責(zé)人的年齡、職稱有規(guī)定外，主要是限項。

1.對項目下設(shè)的課題數(shù)和項目參研單位限制不盡一致，有的規(guī)定了項目執(zhí)行期，有的對課題數(shù)量進(jìn)行了限制。

2.有的專項明確要求申報單位為企業(yè)。

3.國家重點研發(fā)計劃要對項目（課題）負(fù)責(zé)人和骨干以及其他參加人員進(jìn)行查重。目前查重的范圍包括：國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、科技創(chuàng)新2030—重大項目在研項目。目前人才項目已實現(xiàn)互斥。

4.預(yù)申報書中填寫的人員要與最后的任務(wù)書一致，不得隨意變更。 

5.形式審查實行雙崗復(fù)核。主審人員對申報材料進(jìn)行審查，復(fù)核人員對審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。

6.專業(yè)機(jī)構(gòu)匯總項目申報受理及形式審查情況，形成工作報告，經(jīng)審定后，報送科技部備案，并通過國科管系統(tǒng)反饋審查結(jié)果。

六、視頻答辯評審

從申報者接到專業(yè)機(jī)構(gòu)關(guān)于進(jìn)入答辯評審的通知日到正式申報書受理截止日，應(yīng)不少于20日。對于未進(jìn)入答辯評審的，專業(yè)機(jī)構(gòu)會及時將意見反饋項目申報者。

專業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)視頻方式，組織會議答辯評審，在答辯評審時同步開展預(yù)算評審，根據(jù)專家評議情況擇優(yōu)建議立項。視頻評審更加細(xì)致，側(cè)重在方案層面，涉及研究內(nèi)容、目標(biāo)設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解及進(jìn)度安排、研發(fā)團(tuán)隊及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果及風(fēng)險分析等內(nèi)容。

1.專家產(chǎn)生：評審專家選取遵循“隨機(jī)抽取、利益回避、專業(yè)吻合”的原則，統(tǒng)一從國家科技專家?guī)熘谐槿‘a(chǎn)生，原則上不少于15人，（其中財務(wù)專家不超過3人），并設(shè)1名組長，并可邀請不超過3名特邀專家參與，包括海外專家、首輪評審專家和根據(jù)專項評審需要選取的其他高水平專家，采取背靠背獨(dú)立打分形式，專家組組長由專家組成員自主民主推薦產(chǎn)生。

評審專家抽取采用“選用分離”原則。從國科管系統(tǒng)中按照一定比例抽取評審專家。評審專家中一線科研人員的比例應(yīng)達(dá)到75%左右，市場導(dǎo)向類項目評審應(yīng)注重發(fā)揮企業(yè)專家作用。評審專家通過國科管系統(tǒng)在7天內(nèi)完成評審工作。

回避：研究院所和企業(yè)集團(tuán)回避到法人，大學(xué)回避到所在的學(xué)院（系）。具體包括：參與試點專項實施方案編制和本年度項目指南編制的專家、申報單位或參加單位的專家、與被評審項目申請負(fù)責(zé)人或參加人有親屬關(guān)系、師生關(guān)系等重大利益關(guān)系的專家等。

2.評審方式：采取“投票+打分”的方式進(jìn)行，在評審過程中，專家根據(jù)項目匯報和專家質(zhì)詢情況，對同一項目指南方向的申請，進(jìn)行比較分析，根據(jù)個人意見表的評價指標(biāo)內(nèi)容對申報項目進(jìn)行投票和打分。每組專家評審的時間原則上不超過3天，并全程參加評審。

3.分?jǐn)?shù)產(chǎn)生：一般要求專家對于是否建議支持和打分保持相對一致，即原則上支持立項的項目評審分?jǐn)?shù)要在75分以上。最后的視頻答辯得分是系統(tǒng)自動計算得出的，一般是去掉一個最高分，去掉一個最低分后取平均值。分?jǐn)?shù)高并不代表最終能立項，還有一個專家投票環(huán)節(jié)，即只有專家評分和專家投票綜合得分較高的才可能殺出“重圍”。綜合排序時，按照票數(shù)第一、分?jǐn)?shù)第二排序。

4.答辯時間：視頻答辯的時間大約是45分鐘，其中項目匯報15分鐘，質(zhì)詢30分鐘，視頻系統(tǒng)會顯示倒計時時間。青年科學(xué)家項目答辯限時20-30分鐘，其中匯報10-15分鐘，專家質(zhì)詢10-15分鐘。部省聯(lián)動項目答辯限時45分鐘，其中匯報15分鐘，專家質(zhì)疑30分鐘。

5.問題準(zhǔn)備：專業(yè)機(jī)構(gòu)會組織評審專家提前審閱項目申報書，對每個評審項目提出問題，并將專家所提問題匯總整理后，匿名反饋給項目申報者。

6.PPT準(zhǔn)備：評審專家將結(jié)合申報單位提交的申報書（含預(yù)算申報書）、答辯PPT等材料以及申報單位的答辯情況，就項目研究內(nèi)容、目標(biāo)設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解及進(jìn)度安排、研發(fā)團(tuán)隊及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果與風(fēng)險分析、項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排等方面內(nèi)容進(jìn)行評審。項目技術(shù)負(fù)責(zé)人的答辯PPT一般應(yīng)提前報送。

7.答辯人數(shù)：按照規(guī)定，每個項目參加答辯人員不能超過3人，項目負(fù)責(zé)人原則上需要親自參加答辯。

8.在每輪評審工作結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)在信息系統(tǒng)中錄入評審結(jié)果。 

七、項目評審

根據(jù)《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號）規(guī)定，合并項目評審和預(yù)算評審，項目管理部門在項目評審時同步開展預(yù)算評審。預(yù)算評審工作重點是項目預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性，不得將預(yù)算編制細(xì)致程度作為評審預(yù)算的因素，不得簡單按比例核減預(yù)算。

實行經(jīng)費(fèi)包干制的項目，無需編制項目預(yù)算。

八、確定項目立項（公示）

1.從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過120個工作日。

2.專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)評審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持的原則提出年度項目安排方案，并將擬立項項目清單進(jìn)行公示。按照科技部相關(guān)規(guī)定，只公示立項的主要信息，不再公示項目負(fù)責(zé)人和經(jīng)費(fèi)數(shù)。

3.項目公示一般為5天。對公示有異議者，需實名提出，個人提交的材料請簽署真實姓名和聯(lián)系方式，單位提交的材料請加蓋所在單位公章。 

4.專業(yè)機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定為每個立項項目選聘責(zé)任專家，為項目管理決策提供技術(shù)支撐

九、簽訂任務(wù)書（合同）

1.審核環(huán)節(jié)：公示結(jié)束后，網(wǎng)站提示擬進(jìn)入“審核環(huán)節(jié)”，審核環(huán)節(jié)主要是由科技部負(fù)責(zé)，具體指專業(yè)機(jī)構(gòu)將評審工作報告和年度項目安排方案報科技部，科技部組織相關(guān)司局對立項程序規(guī)范性、立項情況與任務(wù)目標(biāo)和指南相符性等進(jìn)行審核，提出審核意見和建議，反饋專業(yè)機(jī)構(gòu)。

2.專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)通過合規(guī)性審核的項目安排發(fā)布立項通知。

3.立項通知下達(dá)后，專業(yè)機(jī)構(gòu)與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書，組織開展任務(wù)書網(wǎng)上填報、審核及紙質(zhì)任務(wù)書簽訂等工作。 青年科學(xué)家項目、“揭榜掛帥”項目和預(yù)算小于500萬元的項目在項目任務(wù)書審核時一并開展預(yù)算審核，并及時向項目牽頭單位反饋審核意見。

十、撥付項目經(jīng)費(fèi)

1.資金撥付：專業(yè)機(jī)構(gòu)將資金撥付給項目承擔(dān)單位后，項目承擔(dān)單位根據(jù)任務(wù)（課題）研究進(jìn)度和資金使用情況，及時向任務(wù)（課題）承擔(dān)單位撥付資金。課題承擔(dān)單位根據(jù)研究進(jìn)度，及時向任務(wù)（課題）合作單位撥付資金。課題合作單位不得向外進(jìn)行任務(wù)分包并層層轉(zhuǎn)撥資金。

2.撥款依據(jù)：項目任務(wù)書和預(yù)算書是項目及各任務(wù)（課題）撥款、預(yù)算執(zhí)行、財務(wù)驗收的依據(jù)，項目承擔(dān)單位應(yīng)收到與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂的項目任務(wù)書和預(yù)算書后，方可根據(jù)任務(wù)書（預(yù)算書）中明確的各任務(wù)（課題）預(yù)算進(jìn)行撥款。

根據(jù)《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號）規(guī)定：

重點研發(fā)計劃資金實行財政授權(quán)支付。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國庫集中支付制度規(guī)定，根據(jù)不同類型科研項目特點、研究進(jìn)度、資金需求等，合理制定經(jīng)費(fèi)撥付計劃，在項目任務(wù)書簽訂后30日內(nèi)，向項目牽頭單位撥付首筆項目資金。首筆資金撥付比例充分尊重項目負(fù)責(zé)人意見，結(jié)合重點專項年度預(yù)算情況確定。

3.經(jīng)費(fèi)調(diào)整：

（1）根據(jù)《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號）規(guī)定：設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔(dān)單位，不再由項目管理部門審批其預(yù)算調(diào)增。項目承擔(dān)單位要統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況、科研項目實際需求等，及時辦理調(diào)劑手續(xù)。除設(shè)備費(fèi)外的其他費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部由項目承擔(dān)單位下放給項目負(fù)責(zé)人，由項目負(fù)責(zé)人根據(jù)科研活動實際需要自主安排。

（2）項目預(yù)算總額調(diào)劑，項目預(yù)算總額不變、課題間預(yù)算調(diào)劑，變更課題承擔(dān)單位、課題參與單位，由項目牽頭單位或課題承擔(dān)單位逐級向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提出申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)審核評估后，按有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)。

（3）課題預(yù)算總額不變、課題參與單位之間預(yù)算調(diào)劑的,由項目牽頭單位審批，報專業(yè)機(jī)構(gòu)備案；課題預(yù)算總額不變，設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑的，由課題負(fù)責(zé)人或參與單位的研究任務(wù)負(fù)責(zé)人提出申請，所在單位統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況和科研項目實際需求，及時辦理審批手續(xù)。

（4）課題間接費(fèi)用預(yù)算總額不得調(diào)增，經(jīng)課題承擔(dān)單位與課題負(fù)責(zé)人協(xié)商一致后，可調(diào)減用于直接費(fèi)用；課題間接費(fèi)用總額不變、課題參與單位之間調(diào)劑的，由課題承擔(dān)單位與參與單位協(xié)商確定。

對于項目其他來源資金總額不變、不同單位之間調(diào)劑的，由項目牽頭單位自行審批實施，報專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

（5）項目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定于每年11月底前將匯總審核后的項目年度執(zhí)行情況報告（含財務(wù)執(zhí)行情況）報送專業(yè)機(jī)構(gòu)。報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、完整，賬表一致。項目執(zhí)行不足3個月的，可在下年度一并上報。

（6）實行包干制的項目，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部管理規(guī)定，加強(qiáng)對資金使用的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，確保資金安全和規(guī)范有效使用。項目負(fù)責(zé)人在承諾遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠信要求、資金全部用于與本項目研究工作相關(guān)支出的基礎(chǔ)上，自主決定經(jīng)費(fèi)使用。項目執(zhí)行期滿后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)編制項目資金決算，經(jīng)承擔(dān)單位審核后報專業(yè)機(jī)構(gòu)。

十一、項目過程管理

國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發(fā)〔2018〕25號）明確，針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動；自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

科技部、財政部要會同相關(guān)部門加強(qiáng)科研項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，在相對集中時間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機(jī)、一公開”檢查方式，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，最大限度降低對科研活動的干擾。

明確設(shè)定科研項目績效目標(biāo)，項目指南要按照分類評價要求提出項目績效目標(biāo)。目標(biāo)導(dǎo)向類項目申報書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點設(shè)定明確、細(xì)化的階段性目標(biāo)，用于判斷實質(zhì)性進(jìn)展；立項評審應(yīng)審核績效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實現(xiàn)項目績效目標(biāo)的能力和條件等；要加強(qiáng)項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

“十四五”重點研發(fā)計劃探索實行技術(shù)就緒度管理。相關(guān)申報指南中將明確技術(shù)就緒度要求，并在后續(xù)的評審立項、考核評估中納入技術(shù)就緒度指標(biāo)，科學(xué)設(shè)定里程碑考核節(jié)點，嚴(yán)格把控項目實施進(jìn)展和風(fēng)險，確保成果高質(zhì)量產(chǎn)出。其他技術(shù)開發(fā)類項目鼓勵積極開展探索。

十二、中期檢查

依據(jù)國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知(國發(fā)〔2018〕25號)、中辦、國辦關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干措施、《國家重點研發(fā)計劃項目中期檢查工作規(guī)范（試行）》(國科資函〔2018〕3號)等文件要求。

中期檢查主要采取現(xiàn)場檢查和會議檢查等形式展開。目前，僅對三年及以上執(zhí)行期的項目進(jìn)行中期檢查，項目執(zhí)行期內(nèi)原則上只實施一次中期檢查，鼓勵對重大項目的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)引進(jìn)第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立的第三方評測。

中期檢查的內(nèi)容主要包括項目任務(wù)進(jìn)展情況、項目財務(wù)執(zhí)行情況、項目組織管理情況、主要問題下步工作等方面。最終形成中期檢查意見。

十三、綜合績效評價

科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)《國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》的通知（國科辦資〔2018〕107號）、《財政部 科技部關(guān)于印發(fā)<國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法>的通知》（財教〔2021〕178號）對國家重點研發(fā)計劃的驗收評價機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范。明確，不再單獨(dú)組織技術(shù)驗收、財務(wù)驗收，合并有關(guān)驗收程序，實施一次性綜合績效評價。項目實施期滿，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)要求，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定，考核項目任務(wù)完成情況和項目資金管理使用情況，組織開展綜合績效評價，重視相關(guān)項目間的協(xié)同和項目對重點專項目標(biāo)實現(xiàn)的支撐作用。結(jié)余經(jīng)費(fèi)的認(rèn)定、留用與收回等按照綜合績效評價相關(guān)要求執(zhí)行。

項目綜合績效評價，由項目牽頭單位和項目負(fù)責(zé)人在項目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)完成項目綜合績效評價材料準(zhǔn)備工作，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提交如下材料。

（1）項目綜合績效自評價報告。

（2）項目所有下設(shè)課題相關(guān)績效評價材料及績效評價意見。

（3）項目實施過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得、使用、管理、保護(hù)等情況，國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等研制完成情況。

（4）與項目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測報告或用戶使用報告。

（5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發(fā)表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和擬對成果定密的非保密項目還需說明成果定密的密級和保密期限建議、研究過程中保密規(guī)定執(zhí)行情況等。

（6）任務(wù)書中約定應(yīng)呈交的科技報告。

（7）科技資源匯交方案，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法的通知》的要求和指南規(guī)定需要匯交的數(shù)據(jù)，應(yīng)提交由有關(guān)方面認(rèn)可的科學(xué)數(shù)據(jù)中心出具的匯交憑證；對于項目實施過程中形成的科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)、具有宣傳與保存價值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學(xué)儀器、設(shè)備、實驗生物等各類科技資源，應(yīng)提出明確的處置、歸屬、保存、開放共享等方案。 

（8）審計報告和相關(guān)補(bǔ)充說明材料等。

（9）代表作和“三類高質(zhì)量論文”發(fā)表及實際支出情況（在中央財政資金列支、單篇論文發(fā)表支出超2萬元的需提供學(xué)術(shù)委員會等相關(guān)組織的審核結(jié)論）。

（10）其他需要提交的材料。

專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到項目綜合績效評價材料后6個月內(nèi)完成項目綜合績效評價工作。

項目綜合績效評價結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。

（1）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過。

（2）因非不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，為未通過。

（3）因不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按結(jié)題處理。

（4）未按任務(wù)書約定提交科技報告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項的，項目牽頭單位、課題承擔(dān)單位、參與單位或個人存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績效評價工作或逾期不開展課題績效評價的，均按未通過處理。

對于通過綜合績效評價的項目，績效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。中心根據(jù)綜合績效評價情況，在平均得分90分以上的項目中，確定績效等級為優(yōu)秀的項目，平均得分90分及以下的，績效等級為合格。每個重點專項中，績效等級為優(yōu)秀的項目比例不超過15%。

科技部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價財務(wù)管理的通知（國科辦資〔2021〕137號）明確：

一、結(jié)題財務(wù)審計

（一）取消項目層面審計報告。為進(jìn)一步簡化優(yōu)化科研項目驗收結(jié)題財務(wù)管理，改變過去按課題、項目分別出具審計報告的方式，每個項目按課題出具審計報告后，不再出具項目層面審計報告。

（二）修訂結(jié)題審計指引。按照《意見》要求，為進(jìn)一步提高審計質(zhì)量和效率，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，目前，中國注冊會計師協(xié)會正牽頭開展《中央財政科技計劃項目（課題）結(jié)題審計指引》修訂工作。在新指引發(fā)布前，仍按照原指引開展結(jié)題財務(wù)審計工作。

（三）開展取消結(jié)題財務(wù)審計試點。按照《意見》要求，科技部將會同有關(guān)部門選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的中央高校、科研院所、企業(yè)進(jìn)行試點，不再開展結(jié)題財務(wù)審計，其出具的項目資金決算報表作為項目綜合績效評價的依據(jù)。具體試點方案另行制定。

二、項目綜合績效評價

（一）取消評前審查。本通知發(fā)布之日起，專業(yè)機(jī)構(gòu)尚未開展或正在開展評前審查的，不再出具審查意見，經(jīng)對綜合績效評價材料的完整性、合規(guī)性等進(jìn)行形式審查后，直接進(jìn)入綜合績效評價環(huán)節(jié)。

（二）優(yōu)化課題資金評議內(nèi)容。優(yōu)化預(yù)算執(zhí)行方面資金評議標(biāo)準(zhǔn)，取消“課題專項經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行率每低于95%一個百分點，減少1分”的評議規(guī)則。預(yù)算執(zhí)行率（賬面支出、應(yīng)付未付和預(yù)計支出合計占中央財政資金比重）低于50%的，課題承擔(dān)單位應(yīng)在課題績效自評價報告中詳細(xì)說明原因。

對于資金使用出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)問題的，由項目綜合績效評價專家組（含技術(shù)和財務(wù)專家）進(jìn)行合議，區(qū)分主觀過錯、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，給予取消項目評優(yōu)資格、收回項目或課題資金、不得通過項目綜合績效評價等處理意見。

三、結(jié)論下達(dá)及其他事宜

（一）改進(jìn)課題結(jié)余資金管理。取消“課題資金評議得分為80分及以下的，收回結(jié)余資金”的規(guī)定。課題績效評價和項目綜合績效評價結(jié)論均為“通過”的，課題結(jié)余資金留歸承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動的直接支出。承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項目團(tuán)隊科研需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。課題績效評價或項目綜合績效評價結(jié)論為“結(jié)題”或“未通過”的，結(jié)余資金由專業(yè)機(jī)構(gòu)收回。

（二）加強(qiáng)對課題資金評議結(jié)果的應(yīng)用。將課題資金評議結(jié)果與監(jiān)督工作銜接。對于資金評議分?jǐn)?shù)較低或存在嚴(yán)重違法違規(guī)問題的課題，相關(guān)信息將錄入科技監(jiān)督數(shù)據(jù)匯交共享平臺，視情況采取納入科技部、財政部等部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)等單位的年度監(jiān)督計劃、增加監(jiān)督頻次、在一定范圍內(nèi)通報等方式予以重點關(guān)注，并嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）等相關(guān)制度規(guī)定處理。

本通知發(fā)布后，《國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》（國科辦資〔2018〕107號）與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。新的項目綜合績效評價模塊將于近期在國家科技管理信息系統(tǒng)中上線更新。在此過程中，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好相關(guān)解釋和銜接工作。

課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目綜合績效評價完成后一個月內(nèi)及時辦理財務(wù)結(jié)賬手續(xù)。課題完成任務(wù)目標(biāo)并通過項目綜合績效評價的，結(jié)余資金留歸承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項目團(tuán)隊科研需求，加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。課題未完成任務(wù)目標(biāo)，或項目未通過綜合績效評價的，結(jié)余資金由中心收回，統(tǒng)籌用于重點專項后續(xù)支出。