剛剛，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布關(guān)于征求《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審請(qǐng)托行為禁止清單（征求意見稿）》公眾意見的公告。

滑動(dòng)閱讀公告全文

為扎實(shí)開展評(píng)審專家被“打招呼”頑疾專項(xiàng)整治工作，更好維護(hù)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目公平公正的評(píng)審環(huán)境，保障評(píng)審專家獨(dú)立、客觀、公正地履行評(píng)審職責(zé)，我委在廣泛調(diào)研和征求意見的基礎(chǔ)上形成了《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審請(qǐng)托行為禁止清單（征求意見稿）》。現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

公眾可以通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：wujm@nsfc.gov.cn

意見反饋截止時(shí)間為2023年5月20日。

附件：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審請(qǐng)托行為禁止清單（征求意見稿）

國家自然科學(xué)基金委員會(huì)

2023年5月15日　　

附件：

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審請(qǐng)托行為禁止清單

（征求意見稿）

為扎實(shí)開展評(píng)審專家被“打招呼”頑疾專項(xiàng)整治工作，更好維護(hù)國家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱科學(xué)基金）項(xiàng)目公平公正的評(píng)審環(huán)境，保障評(píng)審專家獨(dú)立、客觀、公正地履行評(píng)審職責(zé)，依據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》等，制定本清單。

一、科研人員禁止清單

（一）打探通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審專家及名單。

（二）打探通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審分組及評(píng)審結(jié)果、會(huì)議評(píng)審時(shí)間地點(diǎn)及討論意見等不能公開或尚未公開的信息。

（三）親自或委托他人向項(xiàng)目評(píng)審專家、管理人員等進(jìn)行游說、說情等。

（四）實(shí)施或者參與“圍會(huì)”行為。

（五）協(xié)助他人或者單位實(shí)施請(qǐng)托行為。

（六）法律法規(guī)禁止的其他行為。

二、依托單位禁止清單

（一）打探、收集評(píng)審專家信息。

（二）縱容實(shí)施或者縱容參與請(qǐng)托行為。

（三）有組織地實(shí)施請(qǐng)托行為。

（四）不積極配合、拖延、包庇、阻礙或者干擾請(qǐng)托案件調(diào)查。

（五）法律法規(guī)禁止的其他行為。

三、評(píng)審專家禁止清單

（一）違反保密規(guī)定，披露按要求不能公開或尚未公開的評(píng)審信息。

（二）主動(dòng)向申請(qǐng)人或其他利益相關(guān)人透露自己的評(píng)審專家身份。

（三）投感情票，搞“人情評(píng)審”。

（四）利益交換、收受禮品禮金、接受賄賂等，投利益票。

（五）評(píng)審專家參與請(qǐng)托、相互請(qǐng)托，違規(guī)為申請(qǐng)人、依托單位獲得項(xiàng)目提供幫助。

（六）接受或者未拒絕其他請(qǐng)托行為。

（七）法律法規(guī)禁止的其他行為。

四、自然科學(xué)基金委工作人員禁止清單

（一）泄露評(píng)審專家、未公開的評(píng)審意見等工作秘密；未經(jīng)批準(zhǔn)或者非因崗位工作需要，打聽和詢問評(píng)審專家、評(píng)審意見等保密信息；超越職責(zé)和規(guī)定權(quán)限查閱或操作他人評(píng)審過程信息。

（二）參與或接受請(qǐng)托，違規(guī)為申請(qǐng)人、依托單位獲得項(xiàng)目提供幫助。

（三）違反利益沖突回避有關(guān)規(guī)定，不按要求主動(dòng)報(bào)告有利益關(guān)系或可能影響公正評(píng)審的情形。

（四）法律法規(guī)禁止的其他行為。

自然科學(xué)基金委工作人員包括正式在編人員、兼職人員、流動(dòng)編制人員、兼聘人員以及合同制人員。

對(duì)存在清單行為的，自然科學(xué)基金委將按照《國家自然科學(xué)基金條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》等法律法規(guī)，進(jìn)行嚴(yán)肅查處。

逾七成專家評(píng)審時(shí)遭遇「打招呼」

2022 年國家自然科學(xué)基金委員會(huì)曾發(fā)表一篇最新論文名為《科學(xué)基金系統(tǒng)性改革以來深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的回顧與展望》，該論文中列舉了 2018 到2022 年基金評(píng)審中的打招呼現(xiàn)象。

而這過程中最值得引人注意的就是根據(jù)論文中公布的數(shù)據(jù)顯示，隨著 2018 年后國家自然科學(xué)基金委員進(jìn)一步完善黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，及一系列改革措施，各類找評(píng)審專家「請(qǐng)托」「打招呼」的現(xiàn)象有了一定遏制。

從 2018-2021 年，評(píng)審專家在項(xiàng)目評(píng)審中「經(jīng)常被打招呼」的比例從 13.89% 下降到 8.59%。

但是評(píng)審專家在項(xiàng)目評(píng)審中「偶爾被打招呼」的比例基本持平，從 2018-2021 年，四年的數(shù)字都超過60%。

此外，申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)打聽信息、「打招呼」和「做工作」的效果越來越小，通過對(duì)評(píng)審專家的跟蹤調(diào)研，越來越多的專家也選擇不受影響、公正評(píng)審或申請(qǐng)回避，其中認(rèn)為能堅(jiān)持不受影響、公正評(píng)審的比例從2018年的69.44%提升至 2021 年的 74.6%。

這一變化對(duì)于學(xué)術(shù)界來說，真是可喜可賀。

同時(shí)在對(duì)依托單位科研管理人員的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)：2018—2021年分別有19.3%、3.56%、0.84%和0.32%的受訪者認(rèn)為存在宴請(qǐng)或贈(zèng)送禮品給自然科學(xué)基金委工作人員的現(xiàn)象；分別有5.48%、0.82%、0%和0.32%的受訪者認(rèn)為存在支付超出規(guī)定的講課費(fèi)現(xiàn)象；分別有7.78%、1.1%、1.11%和0.64%的受訪者認(rèn)為存在采用其他方式酬謝現(xiàn)象，下降幅度非常明顯。

雖然杜絕貪污腐敗這種行為已經(jīng)小有成效，但是從自然科學(xué)基金委的情況看，「打招呼、請(qǐng)托」等不端行為屢禁難絕，有組織的「相互請(qǐng)托」和利益交換現(xiàn)象不容忽視，委內(nèi)人員被「圍獵」的風(fēng)險(xiǎn)居高不下，對(duì)項(xiàng)目管理權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約還存在短板等等。

「打招呼」屢禁難絕

2020年，科技部印發(fā)《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）》，規(guī)定中指出「在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審過程中，相關(guān)單位或個(gè)人以直接或間接、明示或暗示等方式，向評(píng)審組織者、承擔(dān)者及其工作人員和評(píng)審專家等尋求關(guān)照、謀取不正當(dāng)利益的行為」，都屬于「請(qǐng)托行為」，并列舉了一些案例。

來源：科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）

規(guī)定中還提到，實(shí)施請(qǐng)托行為的：

禁止在 1~3 年（含 3 年）內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；向多人請(qǐng)托或多次實(shí)施請(qǐng)托的；

禁止在 3~5 年（含 5 年）內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；造成嚴(yán)重后果或影響惡劣的；

禁止 5 年以上直至永久承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

來源：科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）

近年來，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)公布了多批不端行為處理決定書，其中就有針對(duì)這種請(qǐng)托行為的處罰決定。

舉個(gè)例子，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱「監(jiān)督委員會(huì)」）收到舉報(bào)，反映河南大學(xué)武四新與云南某某大學(xué)楊某某就項(xiàng)目評(píng)審進(jìn)行不正當(dāng)溝通。在查證后，自然科學(xué)基金委做出了「追回已撥資金，取消武四新國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格 3 年（2020 年 11 月 3 日至 2023 年 11 月 2 日），給予武四新通報(bào)批評(píng)」。

但是，「打招呼」的現(xiàn)象依舊屢禁不止。

今年的 1 月 6 日，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布了2022年查處的不端行為案件處理結(jié)果通報(bào)（第四批）中，就有兩起評(píng)審期間打招呼的案件。

去年 9月，還有某大學(xué)一教授在 400 多人的聊天群公開請(qǐng)求評(píng)委「對(duì)女兒博士后基金項(xiàng)目高抬貴手」，還給出了該項(xiàng)目的具體名稱。

來源：知乎

來源：知乎

4 月底，前武大校長竇賢康上任第九屆國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任，5 月5 日就主持召開評(píng)審專家被「打招呼」頑疾專項(xiàng)整治委內(nèi)調(diào)研座談會(huì)，各部門匯報(bào)近年來本部門防范評(píng)審專家被「打招呼」、確保項(xiàng)目評(píng)審公平公正的經(jīng)驗(yàn)做法。

竇賢康要求，要以國家杰出青年科學(xué)基金等人才類項(xiàng)目評(píng)審為抓手，采取優(yōu)化項(xiàng)目評(píng)審管理流程，提高大同行專家比例，強(qiáng)化評(píng)審專家名單保密管理，明確各方主體禁止行為清單，加大對(duì)評(píng)審專家被“打招呼”的懲戒力度，加強(qiáng)警示教育宣傳等辦法和措施，盡最大可能使「打招呼」起不到效果，將「打招呼」的作用降到最低，為評(píng)審專家獨(dú)立、公正開展評(píng)審工作提供保障，從根本上整治評(píng)審專家被「打招呼」頑疾。