第一步：項目預申報

    項目申報者提交3000字左右的預申報書。

    預申報書詳細說明申報項目的目標和指標，簡要說明創(chuàng)新思路、技術路線和研究基礎，并由項目申報單位提出所需專項資金預算總額。

    預申報時間不低于30天。按照國科發(fā)資【2015】423號文規(guī)定，要求從指南發(fā)布日到項目受理截止日，原則上不低于30日，以保證人員有充足的時間申報項目。

    注意事項：

    1.哪些人不能報申報？

    請大家嚴格按照通知要求條件進行申報，每個項目對申報人員的規(guī)定是不一樣的。

    比如，“食品安全關鍵技術研發(fā)”通知中是這樣規(guī)定的：

    （1）項目（課題）負責人限申報1個項目（課題）；國家重點基礎研究發(fā)展計劃（973計劃，含重大科學研究計劃）、國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）、 國家科技支撐計劃、國家國際科技合作專項、國家重大科學儀器設備開發(fā)專項、公益性行業(yè)科研專項（以下簡稱“改革前計劃”）以及國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃重點專項在研項目（含任務或課題）負責人不得牽頭申報項目（課題）。

    國家重點研發(fā)計劃重點專項在研項目負責人（不含任務或課題負責人）不得參與申報項目（課題）。

    （2）特邀咨評委委員不能申報項目（課題）；參與重點專項實施方案或本年度項目指南編制的專家，不能申報該重點專項項目（課題）。

    2.報什么？

    從項目指南里找答案。

    項目指南是科研人員申請項目時候的“寶典”，不管是從事哪一類科研工作的人員，都可能從指南中找到支持方向。每一個重點專項都是以需求和問題為導向設計的，從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全創(chuàng)新鏈布局，研發(fā)的上下游各個階段是環(huán)環(huán)相扣的。

    同一份指南里，各個支持方向的設置都是相互關聯(lián)、有機銜接的，所以在申報的時候，申報者不但要找到自己最合適的任務方向，還要注意與下游任務的銜接。專項中基礎前沿技術的最新成果，要有后端的任務設置真正能夠承接。

    3.怎么報更有效？

    專家建議，可以對比一下16年和17年的指南支持方向，按照國家重點研發(fā)計劃的選擇邏輯來填寫預申報書、組織團隊，特別要注意對應指南的考核指標。舉個例子，一個項目指南有10個考核指標，但你在描述時，只提到了二三個，那這種情況在形式審查時就很難通過。還有一種情況，有的團隊是在對指南理解不到位或者對規(guī)則不清楚的情況下造成了偏差，這個要積極與受理指南的部門進行溝通。

    第二步  預申報受理

    在申報時間截止后，專業(yè)機構對預申報項目進行受理。在規(guī)定時間內提交的項目，一般都會受理。

    第三步  預申報形審和評議

    預申報書的形式審查和預評審一般需要40天左右時間。

    （一）預申報形審

    1.審什么：主要審查申報材料的形式要件。通知發(fā)布時一般會將形式審查條件要求作為附件發(fā)布，審查內容包括推薦單位是否重復申報、推薦函、申報書填寫格式是否完整、申報人資格是否符合、申報單位資格是否符合等。

    2.誰來審：專業(yè)機構組織相關人員審查，一般會在指南發(fā)布時明確形式審查負責人。

    3.哪些可能不符合要求：比如申報項目的負責人目前仍是在研項目負責人；以項目負責人身份參加兩個以上（含兩個）項目的申報；申報單位的單位性質不符合申報要求；申報書填寫問題如聯(lián)合申報協(xié)議項目承擔單位沒有簽字蓋章等；也存在項目申報單位未在指南規(guī)定日期內報送加蓋單位公章的紙質版材料等情況。

    4.按照國科發(fā)資【2015】423號文及國科辦資【2016】6號文的規(guī)定，在形式審查完成后，專業(yè)機構要在10個工作日內在信息系統(tǒng)填寫形式審查意見表，按統(tǒng)一安排通過信息系統(tǒng)向項目申報者反饋形式審查的結果。

    （二）預申報評審

    1.通過預申報形審的項目進入評審階段。

    2.怎么評：預評審實行“盲審”，可采取網(wǎng)絡評審、通訊評審、會議評審等方式，不需要項目負責人進行答辯。

    3.誰來評：專業(yè)機構在形式審查后開展首輪評審，評審專家通過統(tǒng)一專家?guī)祀S機抽取，專家數(shù)量原則上不少于5個，每個專家評審的項目數(shù)量原則上不超過15項。

    4.評什么：內容方面主要針對3000字摘要，側重在思路和方向層面，以及與指南發(fā)布的方向是否一致等。

    5.首輪評審將遴選出3-4倍于擬立項數(shù)量的申報項目，進入下一輪正式申報。

    第四步  項目正式申報

    需提交詳細的正式申報書。正式申報書受理時間為30天。

    1.正式申報與預申報銜接。

    正式申報中不允許修改的內容包括：項目負責人、任務（課題）負責人；項目牽頭申報單位、推薦單位、現(xiàn)有參與單位；所屬專項和申報的指南方向；項目下設任務（課題）數(shù)。

    正式申報中允許小幅變更內容：考核指標不能降低，需要細化；主要研究內容不能減少和大幅調整，需要細化；承諾配套條件不能降低；項目名稱可根據(jù)實際情況適當調整；可根據(jù)實際需要補充參加單位，但不能突破指南規(guī)定的上限，且需補充聯(lián)合申報協(xié)議。

    補充人員要求：應在已有項目（課題/任務）負責人基礎上補充其他參加人員，補充的人員須滿足申報限項要求。

    2.正式申報書內容包括八部分，包括“國內外現(xiàn)狀及趨勢分析”、“研究目標及內容”、“申報單位及參與單位研究基礎”、“進度安排”、“項目組織實施、保障措施及風險分析”、“研究團隊”、“經費預算”和“指南所要求的附件”。根據(jù)成功申報經驗，“研究目標及內容”及“經費預算”兩部分應該給予更多關注。

    3.經費預算：正式申報項目專項經費預算不得高于預申報數(shù)和經費指導數(shù)。正式申報環(huán)節(jié)時，專業(yè)機構綜合考慮重點專項概算、項目任務設置、預申報情況以及專家建議等，提出經費指導數(shù)。

    4.預算編制要求：對儀器設備購置、參與單位資質及擬外撥資金進行重點說明，并申明現(xiàn)有的實施條件和從單位外部可能獲得的共享服務。項目申報單位對直接費用各項支出不得簡單按比例編列。

    2.《第十四回！2017年重點專項預算編制全集之——材料費篇》

    第五步  正式申報形審

    正式申報形式審查由專業(yè)機構組織，主要對正式申報書進行審查。

    正式申報形審主要審查申報人、申報單位的資格條件、申報材料是否齊全等。

    各個專項的審查條件不盡相同，除了對課題負責人的年齡、職稱有規(guī)定外，主要是限項。

    1.對項目下設的課題數(shù)和項目參研單位限制不盡一致，有的規(guī)定了項目執(zhí)行期，有的對課題數(shù)量進行了限制，多數(shù)限制為5個，項目參研單位最多的不超過10個。

    2.有的專項明確要求申報單位為企業(yè)。

    3.國家重點研發(fā)計劃將科研人員分為項目負責人、課題負責人、項目骨干、其他人員四類，其中前三類人員參與查重；其他人員主要關注是否違反工作時限的要求，即參與項目工作的時間之和不能超過12個月，另外，如果參與項目的數(shù)量超過3個，會在信息系統(tǒng)作標注。

    4.預申報書中填寫的人員要與最后的任務書一致，不得隨意變更。

    第六步  視頻答辯評審

    從申報者接到專業(yè)機構關于進入答辯評審的通知日到正式申報書受理截止日，應不少于20日。對于未進入答辯評審的，專業(yè)機構會及時將意見反饋項目申報者。

    專業(yè)機構通過網(wǎng)絡視頻方式，組織會議答辯評審，根據(jù)專家評議情況擇優(yōu)建議立項。視頻評審更加細致，側重在方案層面，涉及研究內容、目標設置及技術路線、任務分解及進度安排、研發(fā)團隊及工作基礎、預期成果及風險分析等內容。

    1.專家產生：評審專家選取遵循“隨機抽取、利益回避、專業(yè)吻合”的原則，統(tǒng)一從國家科技專家?guī)熘谐槿‘a生，原則上不少于15人，并可邀請不超過3名特邀專家參與，包括海外專家、首輪評審專家和根據(jù)專項評審需要選取的其他高水平專家，采取背靠背獨立打分形式，專家組組長由專家組成員自主民主推薦產生。

    回避：研究院所和企業(yè)集團回避到法人，大學回避到所在的學院（系）。具體包括：參與試點專項實施方案編制和本年度項目指南編制的專家、申報單位或參加單位的專家、與被評審項目申請負責人或參加人有親屬關系、師生關系等重大利益關系的專家等。

    2.評審方式：采取“投票+打分”的方式進行，在評審過程中，專家根據(jù)項目匯報和專家質詢情況，對同一項目指南方向的申請，進行比較分析，根據(jù)個人意見表的評價指標內容對申報項目進行投票和打分。每組專家評審的時間原則上不超過3天，并全程參加評審。

    3.分數(shù)產生：一般要求專家對于是否建議支持和打分保持相對一致，即原則上支持立項的項目評審分數(shù)要在75分以上。最后的視頻答辯得分是系統(tǒng)自動計算得出的，一般是去掉一個最高分，去掉一個最低分后取平均值。分數(shù)高并不代表最終能立項，還有一個專家投票環(huán)節(jié)，即只有專家評分和專家投票綜合得分較高的才可能殺出“重圍”。綜合排序時，按照票數(shù)第一、分數(shù)第二排序。

    4.答辯時間：視頻答辯的時間大約是45分鐘，其中項目匯報15分鐘，質詢30分鐘，視頻系統(tǒng)會顯示倒計時時間。

    5.問題準備：專業(yè)機構會組織評審專家提前審閱項目申報書，對每個評審項目提出問題，并將專家所提問題匯總整理后，匿名反饋給項目申報者。

    6.PPT準備：內容一般應包括研究思路和內容、研究目標及技術路線、項目預期成果和考核指標、任務分解和研究進度、申報團隊和工作基礎、預期效益及項目實施風險、經費需求等幾個方面。項目技術負責人的答辯PPT一般應提前報送。

    7.答辯人數(shù)：按照規(guī)定，每個項目參加答辯人員不能超過3人，項目負責人原則上需要親自參加答辯。

    8.在每輪評審工作結束后的10個工作日內，專業(yè)機構在信息系統(tǒng)中錄入評審結果。

    第七步  項目預算評估（委托）

    根據(jù)《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》（財教【2016】113號）規(guī)定，專業(yè)機構委托相關機構開展項目預算評估。

    1.國家重點研發(fā)計劃重點專項在發(fā)布年度申報指南中會公布概算，同時在國科管系統(tǒng)會列出指導數(shù)，其次建議各項目牽頭承擔單位控制項目參與單位的數(shù)量，一般來說，參與單位越多，經費自然會攤薄。

    2.評估內容：內容是項目課題的資金預算，包括中央財政資金和其他來源資金，包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、會議/差旅/國際合作交流費、勞務費、專家咨詢費、其他費用等九方面的預算。間接費用按規(guī)定比例核定。

    3.評估原則：政策相符性、目標相關性、經濟合理性。

    4.專業(yè)機構和評估機構定位區(qū)別：專業(yè)機構主要對項目預算申報書進行形式審查。包括：材料是否齊全、蓋章簽字是否完備、紙質與電子版是否一致等，確保相關材料的規(guī)范性和完備性。

    評估機構主要是預算評估，在接收紙質材料后的15個工作日內，完成對擬立項項目的預算評估工作。

    5.評估程序：一般包括專家遴選、初評、初評意見反饋、綜合評估、報告形成與提交等環(huán)節(jié)。

    6.評估專家：評估機構按照被評項目任務情況進行分組，從國家科技專家?guī)熘羞x擇咨詢專家，一般每組的專家由5-7人組成，包括1-2名財務或管理方面的專家，其余為技術專家，根據(jù)相應的項目情況專家人數(shù)會有所增加。

    第八步  確定項目立項（公示）

    1.從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過120個工作日。

    2.專業(yè)機構根據(jù)評審結果，按照擇優(yōu)支持的原則提出年度項目安排方案，并將擬立項項目清單進行公示。

    3.項目公示一般為5天。對公示有異議者，需實名提出，個人提交的材料請簽署真實姓名和聯(lián)系方式，單位提交的材料請加蓋所在單位公章。

    第九步 簽訂任務書（合同）

    1.審核環(huán)節(jié)：公示結束后，網(wǎng)站提示擬進入“審核環(huán)節(jié)”，審核環(huán)節(jié)主要是由科技部負責，具體指專業(yè)機構將評審工作報告和年度項目安排方案報科技部，科技部組織相關司局對立項程序規(guī)范性、立項情況與任務目標和指南相符性等進行審核，提出審核意見和建議，反饋專業(yè)機構。

    2.專業(yè)機構根據(jù)通過合規(guī)性審核的項目安排發(fā)布立項通知。

    3.立項通知下達后，專業(yè)機構與項目牽頭單位簽訂項目任務書，組織開展任務書網(wǎng)上填報、審核及紙質任務書簽訂等工作。

    第十步 撥付項目經費

    1.資金撥付：專業(yè)機構將資金撥付給項目承擔單位后，項目承擔單位根據(jù)任務（課題）研究進度和資金使用情況，及時向任務（課題）承擔單位撥付資金。課題承擔單位根據(jù)研究進度，及時向任務（課題）合作單位撥付資金。課題合作單位不得向外進行任務分包并層層轉撥資金。

    2.撥款依據(jù)：項目任務書和預算書是項目及各任務（課題）撥款、預算執(zhí)行、財務驗收的依據(jù)，項目承擔單位應收到與專業(yè)機構簽訂的項目任務書和預算書后，方可根據(jù)任務書（預算書）中明確的各任務（課題）預算進行撥款。

    3.經費調整：

    （1）項目預算總額調整，需要由項目承擔單位提出申請，專業(yè)機構委托評估機構評估后批復；

    （2）項目預算總額不變，任務（課題）預算總額調整，由任務（課題）承擔單位提出申請，項目承擔單位審核后上報專業(yè)機構，專業(yè)機構審核后批準。

    （3）任務（課題）總預算不變，任務（課題）合作單位之間以及增減合作單位的預算調整，由任務（課題）承擔單位提出申請，項目承擔單位審核匯總后上報專業(yè)機構，專業(yè)機構審核后批準。

    （4）任務（課題）總預算不變，任務（課題）直接費用中的分項如材料費、測試化驗加工費等調整，需要由任務（課題）負責人提出申請，任務（課題）承擔單位批準后上報項目承擔單位，經項目承擔單位備案后，由專業(yè)機構在中期財務檢查或財務驗收時予以確認。

    第十一步  項目過程管理

    項目執(zhí)行期間主要采取巡視檢查和專項審計相結合的方式。

    1.巡視檢查主要通過組織巡視小組赴科研單位深入檢查的方式進行，主要了解法人責任的落實情況、與科研資金管理和使用有關的內部控制制度建設情況。

    2.專項審計以委托會計師事務所赴有關承擔單位對項目專項經費的管理和使用情況進行審計的方式進行，對在研項目，重點關注單位內控制建設，經費支出的合法、合規(guī)、合理性。

    3.項目驗收后，注重檢查財務驗收審計報告質量、年度財務決算報告質量、結余資金留用和使用情況等。

    4.監(jiān)督比例控制在5%以內。政府重點加強專業(yè)機構履職盡責監(jiān)督和評估，對項目承擔單位主要采取隨機抽查方式，而且比例控制在5%以內。

    5.監(jiān)督檢查的時間和頻率：原則上集中在3至4月內開展，執(zhí)行期為3年以內的項目最多只開展1次執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督檢查，一個項目一個年度最多只進行一次執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

 

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責任編輯：王元

 

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