基金評審階段不端行為逐步凸顯；舉報總量逐年增加，無效舉報超2/3
2023-05-15 16:36:33
作者：薄濤 來源：中國表面工程
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本文梳理了科學基金深化改革以及學風建設行動計劃全面啟動以來，國家自然科學基金委在科研不端行為案件調查處理工作過程中的相關數據，初步評估了科學基金深化改革以來在科研誠信建設尤其是在科研不端行為調查處理方面取得的經驗、成效和存在的問題，并提出了下一步做好科研誠信和學風建設等相關工作的政策建議。2018至2021年，自然科學基金委共收到科研不端行為相關舉報案件2007件，處理責任人444人次。(1)科研不端行為舉報和查處數量的增長與科學基金持續增加的申請、資助規模呈正相關。
(2)因存在科研不端行為而被查處的責任人數量呈現增長趨勢，處罰力度逐年增大。2018—2021年被處理的科研不端行為責任人的數量顯著增加。這說明自然科學基金委堅持對科研不端行為“零容忍”，進一步加大了對科研不端行為的處理尺度和力度。(3)沒有提供可查證的線索(或證據)以及與科學基金工作不相關的舉報占據一定數量。通過對科學基金科研不端行為舉報和查處情況的分析發現，舉報總量逐年增加，但真正因為存在科研不端行為而被查處的案件數量僅占舉報總量的不足1/3，并沒有保持相同程度的增加，這說明無效舉報案件占據一定比例且呈現逐年增加的趨勢，在一定程度上耗費了自然科學基金委大量的查處科研不端行為的工作資源。按照科研不端行為類型對2018年以來查處的案件進行分析(下圖)，可以看到：一是因存在抄襲剽竊、偽造和篡改等典型科研不端行為而被查處的責任人仍占據較大比例，其中因數據造假和抄襲剽竊而被查處的人數在2021年增長較多，這一現象值得關注；二是在科學基金項目申請過程中因提供虛假信息而被查處的責任人占據相對穩定的比例；三是因重復申報/重復發表、署名不實和干擾評審等不端行為在2021年被查處責任人明顯增多；四是因存在代寫代投、偽造同行評議意見等新型科研不端行為而被查處的案例維持不高的比例。通過對2018年以來查處的科研不端行為發生在科學基金項目生命周期中不同環節的統計和分析，可以看到：一是因在申請環節實施不端行為而被查處的責任人占據較高的比例，主要類型集中在申請書抄襲和重復申報。對此類案件進行系統梳理后發現，多數責任人對重復申報的界定缺乏了解，說明某些學者對科研成果產權歸屬的意識還不夠強。二是在項目執行和結題階段的不端行為有較快增長，包括列入項目進展/結題報告的論文涉嫌學術不端、在進展/結題報告中列進與該基金項目研究內容無關的成果等。三是在項目評審階段的不端行為逐步凸顯，包括評審專家違反保密規定、違反評審規范、違反項目管理辦法泄露評審信息，以及“請托、打招呼”等評審專家與申請人利益交換、干擾評審公正性等行為(圖A)。從自然科學基金推動科研范式變革、實現資源優化配置后整合的四大資助板塊分類來看，生命醫學板塊(生物學、醫學、農業科學)不端行為案件數量較多；基礎科學板塊(數學、力學、天文、物理、化學、地學)與技術科學板塊(信息、工程、材料)數量大致相當(圖B)。
其可能原因主要有兩個方面：一是生命醫學板塊的申請體量最大，例如，2021年生命醫學板塊占自然科學基金委總申請量的約44%左右，立項數占總立項數的37.8%左右，這在一定程度上反映了生命醫學領域科研工作者人群規模，較大的從業規模可能是造成較多科研不端行為的原因；二是相較于其他的技術科學和基礎科學，生命醫學研究的對象具有較大的個體差異，且實驗手段包含的不可控因素較多，因此對于來自不同研究團隊的不同結論的包容性較強，從而為不端行為發生提供了一定的空間。2021年的生命醫學板塊的不端行為案件類型統計也佐證了這一點。2021年因科研不端行為而被查處的責任人中，生命醫學板塊占整體的53.9%，在數據造假類型科研不端行為中，生命醫學板塊被處理人數占全學科領域的81.25%(圖C和D)。從四大資助板塊的科研不端行為發生階段來看，生命醫學板塊不端行為集中在申請階段，但是近年來在執行以及結題階段發生的不端行為呈現持續增加趨勢，不端行為的主要類型還是基于使用科學基金項目開展的研究論文涉及數據造假。技術科學板塊科研不端行為發生階段較為分散，但是評審階段發生不端行為的增長要引起重視。基礎科學板塊在項目申請階段發生的不端行為增長較快，主要涉及項目重復申報和抄襲剽竊。交叉融合板塊科研不端行為總體規模不大(圖E)。2018年以來查處的科研不端行為案件發生的時間(圖4)，可以看到：一是不端行為的發生年份主要集中在2015至2019年，一定程度說明我們近年來查處的不端行為主要還是存量問題。二是近三年發生的不端行為的數量并沒有明顯增長，說明隨著查處力度加大，科研不端行為在增量上一定程度上得到了遏制，這同時說明學術界不斷加強學風和科研誠信建設的效果正在逐步顯現。2018年以來黨中央、國務院和社會各界對科研誠信和學風建設的高度關注為進一步加強科研誠信和學風建設提供了強大動力?？茖W基金作為負責任的資助機構，從深化改革加強學風和科研誠信與倫理建設，再到啟動實施科學基金學風建設計劃，從“教育、激勵、規范、監督、懲戒”五個方面系統部署，在推進科研作風學風和科研誠信建設方面取得了多方面的進展和成效，其中與科研不端行為調查處理工作相關的主要有：一是適度改革國家自然科學基金委員會監督委員會的運行機制，增設生命醫學專業委員會，積極應對生命醫學領域科研不端行為易發、多發的狀況。針對生命醫學領域不端行為案件數量較高的現象，通過分析成因，制定了積極的應對策略。尤其是根據生命醫學領域科研工作者體量，申請和資助量大，以及該領域科學研究活動影響環節多、不確定性強導致為造假行為提供了一定的空間等因素，自然科學基金委完成了對監督委員會運行機制的適度改革，增補了監督委員會委員，分設了生物醫學專業委員會和綜合專業委員會，為有效應對科研不端行為類型在不同學科領域的差異問題奠定了基礎，提高了不端行為多發的學科領域的查辦專業性和查辦效率。二是重建了科研不端行為舉報系統，積極推進負責任的舉報。針對2021年以前大量舉報因缺乏可以查證的線索(證據)或者與科學基金工作無關而導致不予受理、耗費行政資源的情況，自然科學基金委2021年重新構建了科研不端行為舉報系統，通過設計信息化、規范化的線索舉報流程，一方面倡導學術界針對科研不端行為進行負責任的舉報，另一方面提醒舉報人應對舉報事實的真實性負責，如有誣陷、制造假證等行為，須承擔相應的法律法規和紀律責任。這一措施的實施使舉報質量大幅度提升，數量得以有效控制。三是進一步加強了對國家自然科學基金重點環節、關鍵節點的監督。針對科研不端行為在科學基金工作全流程中不同環節的分布規律，自然科學基金委重點加強了對工作流程中的重點環節和關鍵節點的監督力度。比如，在項目申請階段采取主動監督措施，對項目申請書進行相似度查重，有效遏制了重復申報、抄襲剽竊申請書等不端行為的發生。在通訊評審階段，尤其是推薦上會項目前重點對代表性論文論著的署名規范進行排查，也有力地推進了學風建設。在會議評審階段，進一步加強駐會監督，加強對手機等通訊設備的集中管理；善意提醒評審專家獨立、客觀、公正地開展評審，嚴格執行保密和回避規定；嚴肅查處“請托、打招呼”和“圍會”等行為。在項目執行、結題及其后階段，要求承擔人主動報告與項目相關的科研不端行為，并將主動報告作為以后科研不端行為被發現、被調查時從輕處理的依據。四是科研不端行為的存量問題得到逐步消化，增量沒有明顯增長，科學基金學風和科研誠信建設的初步效果顯著。從2018年以來查處的科研不端行為發生時間統計分析來看，盡管案件發現和查處具有一定的時滯，但是統計數據仍清晰地顯示：發生在2015—2019年的科研不端行為占了較大比重，典型屬于存量問題。這部分存量問題在近幾年隨著黨中央、國務院和社會各界對科研作風學風重視程度的不斷提升以及科技界的不懈努力，逐步暴露出來，受到嚴厲懲處，得以解決。從2019年以來科研不端行為的增量數據來看沒有明顯增長，這說明科學基金科研誠信和學風建設的初步效果正在顯現。分析科學基金深化改革以來科研不端行為調查處理相關數據，在看到成績的同時，還應該看到存在以下幾個方面的問題：(1)科學基金科研誠信建設面臨學科領域之間的不平衡問題，主要表現在生命醫學領域不端行為多發易發、占比較高的問題。這其中既有生命醫學領域科研活動中合作多、鏈條長等科研質量難以控制的原因，也有科技評價體系不完善、激勵政策不合理等多方面的原因。要徹底改變這樣的局面，政府部門和社會各界必須通力合作。(2)在抄襲剽竊、偽造和篡改等傳統科研不端行為仍然存在的同時，諸如偽造同行評議意見、代寫代投、買賣等新型的科研不端行為不斷產生。一些影響科研誠信和作風學風的外界不利因素目前還沒有從根本上肅清。2018年以來，在查處科研不端行為的過程中，自然科學基金委已經發現的從事買賣、代寫代投或者其他不規范第三方服務的中介公司高達數十個，但是卻要么因為當時缺乏法律依據，要么因為缺乏聯合懲戒，導致無法對這些不法中介實施有效規制。這都為新型科研不端行為的產生提供了滋生土壤。(3)科研不端行為在科學基金全流程中幾個重點環節多發的情況值得高度關注。根據統計數據，科研不端行為多發的環節首先是在申請階段，其次是在執行及其以后階段，最后是評審階段。雖然科研誠信和作風學風建設工作日益受到重視，數據分析也顯示取得了初步成效，但要看到，產生學術不端行為的主客觀環境的根本性轉變還存在時滯，壓倒性態勢尚未形成，科研誠信建設教育宣傳還存在缺位和不到位的問題，全面系統的科研誠信和學風建設的體系構建尚未完成。這都說明科研誠信建設和學風工作不能絲毫松懈，需要久久為功。(2)建立健全科學基金全流程監督體系。下一步，應結合科研不端行為調查處理的實踐，認真分析不端行為產生的原因、動機和機制，積極關注發生不端行為的科學基金重點環節、關鍵節點，不斷總結實踐經驗，創新監督方式方法，重點推進科學基金全覆蓋監督體系建設。(3)加強科研誠信和學風建設，重點從“教育、激勵、規范、監督、懲戒”五個方面形成合力。比如，要形成科研誠信和學風建設的教育合力，政府部門、資助機構、高等院校、科研機構應統一科研誠信的教育規范，組織編寫相對統一的教材，開展內容、學時、效果等相對統一的教育。在政策方面要形成激勵合力，從源頭上引導學術界對科學研究原創性的重視，大力弘揚科學精神和科學家精神，深入推進代表作評價制度，切實營造寬容失敗、有利于長期潛心研究的科研環境，有效杜絕急躁冒進的科研工作心態，從而從源頭上杜絕發生科研不端行為的動機。在規范方面要形成制度合力，比如應從制度上落實對三方公司行為的界定和限制，避免將科學研究變成單純的經濟行為。此外，還要形成監督合力，有效實施聯合懲戒，等等。https://www.nsfc.gov.cn/csc/20345/20348/pdf/2022/202205-722-728.pdf
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