2018至2021年，自然科學基金委共收到科研不端行為相關舉報案件2 007件，處理責任人444人次(圖1A)。本文基于歷年數據進行了以下五方面的分析：(1) 科研不端行為數量規模的變化趨勢；(2) 科研不端行為的主要類型及結構分布；(3) 針對科學基金工作不同階段，分析科研不端行為發生的關鍵環節；(4) 科學基金不同學科領域科研不端行為類型、數量及變化趨勢的差異；(5) 統計分析科研不端行為的發生年份，了解科研不端行為的年度縱向變化趨勢。

(1) 科研不端行為舉報和查處數量的增長與科學基金持續增加的申請、資助規模呈正相關。科學基金項目申請、資助規模由2018年的22.5萬項、4.4萬項，增長至2021年的28.7萬項、4.9萬項，增幅分別達27.5%、11.3%，科研不端行為舉報數量由2018年的370件，增長至2021年的622件，增幅達68.1%，查處的責任對象(責任人和責任單位)數量由2018年的90名增長到2021年的194名，科研不端行為舉報數量和查處案件總量呈現幅度更加明顯的升高。這說明，對科研不端行為的投訴舉報、查處責任對象數量與科學基金項目申請數量、資助規模保持了同步增長的趨勢且前者的增長快于后者。

(2) 因存在科研不端行為而被查處的責任人數量呈現增長趨勢，處罰力度逐年增大。2018—2021年被處理的科研不端行為責任人的數量顯著增加。例如，2018至2021年處理人數分別為90人、62人、98人和194人(圖1B)，其中通報批評的人數分別為2018年7人、2019年10人、2020年23人、2021年43人(圖1C)，這說明自然科學基金委堅持對科研不端行為“零容忍”，進一步加大了對科研不端行為的處理尺度和力度。

(3) 沒有提供可查證的線索(或證據)以及與科學基金工作不相關的舉報占據一定數量。通過對科學基金科研不端行為舉報和查處情況的分析發現，舉報總量逐年增加，但真正因為存在科研不端行為而被查處的案件數量僅占舉報總量的不足1/3，并沒有保持相同程度的增加，這說明無效舉報案件占據一定比例且呈現逐年增加的趨勢，在一定程度上耗費了自然科學基金委大量的查處科研不端行為的工作資源(圖1B)。

2、科研不端行為的類型分析

按照科研不端行為類型對2018年以來查處的案件進行分析(圖2)，可以看到：一是因存在抄襲剽竊、偽造和篡改等典型科研不端行為而被查處的責任人仍占據較大比例，其中因數據造假和抄襲剽竊而被查處的人數在2021年增長較多，這一現象值得關注；二是在科學基金項目申請過程中因提供虛假信息而被查處的責任人占據相對穩定的比例；三是因重復申報/重復發表、署名不實和干擾評審等不端行為在2021年被查處責任人明顯增多；四是因存在代寫代投、偽造同行評議意見等新型科研不端行為而被查處的案例維持不高的比例。

3、科研不端行為發生環節分析

通過對2018年以來查處的科研不端行為發生在科學基金項目生命周期中不同環節的統計和分析，可以看到：一是因在申請環節實施不端行為而被查處的責任人占據較高的比例，主要類型集中在申請書抄襲和重復申報。對此類案件進行系統梳理后發現，多數責任人對重復申報的界定缺乏了解，說明某些學者對科研成果產權歸屬的意識還不夠強。二是在項目執行和結題階段的不端行為有較快增長，包括列入項目進展/結題報告的論文涉嫌學術不端、在進展/結題報告中列進與該基金項目研究內容無關的成果等。三是在項目評審階段的不端行為逐步凸顯，包括評審專家違反保密規定、違反評審規范、違反項目管理辦法泄露評審信息，以及“請托、打招呼”等評審專家與申請人利益交換、干擾評審公正性等行為(圖3A)。

4、不同學科領域內科研不端行為的數量分析

從自然科學基金推動科研范式變革、實現資源優化配置后整合的四大資助板塊分類來看，生命醫學板塊(生物學、醫學、農業科學)不端行為案件數量較多；基礎科學板塊(數學、力學、天文、物理、化學、地學)與技術科學板塊(信息、工程、材料)數量大致相當(圖3B)。其可能原因主要有兩個方面：一是生命醫學板塊的申請體量最大，例如，2021年生命醫學板塊占自然科學基金委總申請量的約44%左右，立項數占總立項數的37.8%左右，這在一定程度上反映了生命醫學領域科研工作者人群規模，較大的從業規模可能是造成較多科研不端行為的原因；二是相較于其他的技術科學和基礎科學，生命醫學研究的對象具有較大的個體差異，且實驗手段包含的不可控因素較多，因此對于來自不同研究團隊的不同結論的包容性較強，從而為不端行為發生提供了一定的空間。2021年的生命醫學板塊的不端行為案件類型統計也佐證了這一點。2021年因科研不端行為而被查處的責任人中，生命醫學板塊占整體的53.9%，在數據造假類型科研不端行為中，生命醫學板塊被處理人數占全學科領域的81.25%(圖3C和3D)。

從四大資助板塊的科研不端行為發生階段來看，生命醫學板塊不端行為集中在申請階段，但是近年來在執行以及結題階段發生的不端行為呈現持續增加趨勢，不端行為的主要類型還是基于使用科學基金項目開展的研究論文涉及數據造假。技術科學板塊科研不端行為發生階段較為分散，但是評審階段發生不端行為的增長要引起重視。基礎科學板塊在項目申請階段發生的不端行為增長較快，主要涉及項目重復申報和抄襲剽竊。交叉融合板塊科研不端行為總體規模不大(圖3E)。

5、科研不端行為的發生時間分析

通過統計2018年以來查處的科研不端行為案件發生的時間(圖4)，可以看到：一是不端行為的發生年份主要集中在2015至2019年，一定程度說明我們近年來查處的不端行為主要還是存量問題。二是近三年發生的不端行為的數量并沒有明顯增長，說明隨著查處力度加大，科研不端行為在增量上一定程度上得到了遏制，這同時說明學術界不斷加強學風和科研誠信建設的效果正在逐步顯現。